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淫人阁 华宝双债增强债券D: 华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)
         发布日期：2024-12-18 23:54    点击次数：182

淫人阁 华宝双债增强债券D: 华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)

翁雨澄 肛交               华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 华宝双债增强债券型证券投资基金    招募说明书（更新）    基金管束东谈主：华宝基金管束有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                                  华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        【蹙迫教导】   本基金经中国证券监督管束委员会 2020 年 12 月 16 日证监许可【2020】3483 号文注册，进行募 集。      基金管束东谈主保证《华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”)的内容着实、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基 金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作出骨子性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。      本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者在投成本基金 前，需充分了解本基金的居品性情，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因全体政事、经济、 投资面孔和交游轨制等身分对质券价钱产生影响而形成的阛阓风险、流动性风险、本基金的突出风 险、管束风险、信用风险、操作或技巧风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售 机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于 搀杂型基金、股票型基金，高于货币阛阓基金。另外，由于本基金可转债（含可分离交游可转债的纯 债部分）和信用债统统投资比例不低于固定收益类钞票的 80%，而可转债的预期收益和风险水平时时 高于普通债券，是以本基金的预期收益和风险水平高于普通债券型基金。      本基金的投资范围包括钞票救援证券。钞票救援证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提 前偿付风险、操作风险和法律风险等。      投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金合同及基金居品贵寓纲领 等信息败露文献，并根据自身的投资目标、投资期限、投资训戒、钞票气象等判断基金是否和投资者 的风险承受智商相适宜，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔表现，基金管束东谈主管束的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩 表现的保证。   基金管束东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎辛劳的原则管束和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。      投资有风险，投资者认购（或申购）本基金时应阐述阅读本招募说明书。      基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。                                    华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本次更新招募说明书对本基金增多 D 类基金份额相关事项进行了相应更新，相关内容截止日为   原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准。                                                   华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                        目 录                           华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    一、媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募 证券投资基金运作管束办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管束办法》(以下简 称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露管束办法》(以下简称“《信息败露办 法》”)、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束端正》（以下简称“《流动性风险管束规 定》”）突出他相关端正和《华宝双债增强债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”) 编写。   本招募说明书阐述了华宝双债增强债券型证券投资基金的投资标的、策略、风险、费率等与投资 者投资决策相关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管束东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性陈说或紧要遗漏，并对其着实性、 准确性、齐全性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明贵寓央求召募的。本招募说明书由本基金管束东谈主解释。本基金 管束东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何 解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权 利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同的 当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同突出他相关端正享有权柄、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权柄和义务，应详备查 阅基金合同。                                    华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 补充 管条约》及对该托管条约的任何灵验校阅和补充 以突出他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议校阅，自 2013 年 6 月 1 日 起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表 大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 销售管束办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露管束办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 资基金运作管束办法》及颁布机关对其常常作念出的校阅 开召募绽开式证券投资基金流动性风险管束端正》及颁布机关对其常常作念出的校阅                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 规端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及相关法律法例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 购、赎回、诊治、转托管及按期定额投资野心等业务 售业务经验并与基金管束东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额 持有东谈主名册和办理非交游过户等 金管束有限公司寄托代为办理登记业务的机构 突出变动情况的账户 赎回、诊治、转托管、按期定额投资野心等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历                                         华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 果报中国证监会备案并给以公告的日历 理的绽开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管束东谈主和投资者共同顺服 为 为 金份额兑换为现款的行径 其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额诊治为基金管束东谈主管束的其他基金基金份额的行径 的操作 款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的 一种投资方式 请份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊治中转入央求份额总和后的余额)进步上一绽开日基金总 份额的 10%                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 他钞票的价值总和 过程 法》端正的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等 媒介 的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期入款（含条约约定有条件提前支 取的银行入款）、停牌股票、开通受限的新股及非公开刊行股票、钞票救援证券、因刊行东谈主债务误期 无法进行转让或交游的债券等 金调整投资组合的阛阓冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利 益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 同的类别：A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额。三类基金份额分别确立不同的基金代码，并 分别公布基金份额净值 售服务费的基金份额 售服务费的基金份额 基金份额 额持有东谈主服务的用度                            华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 目标在于灵验防止并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管束器用。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，有益账户称为侧袋账户 确定性的钞票；（2）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在紧要不确定性的钞票； （3）其他钞票价值存在紧要不确定性的钞票                                   华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         三、基金管束东谈主   （一）基金管束东谈主概况   基金管束东谈主：华宝基金管束有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东谈主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册成本：1.5 亿元东谈主民币   电话：021-38505888   磋商东谈主：章希   股权结构：中方股东华宝信赖有限职责公司持有 51%的股份，外方股东 Warburg Pincus Asset Management， L.P.持有 29%的股份，中方股东江苏省铁路集团有限公司持有 20%的股份。   (二) 主要东谈主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和钞票规划部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非践诺董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金管束有 限公司党委文牍、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金管束有限公司阛阓 部任职。2002 年加入华宝基金管束有限公司，先后担任公司算帐登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金管束有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾赴任于好意思林投资银行部、德坚毅银行投资银行部。现任上海华平私 募基金管束有限公司董事总司理，兼任河南华夏耗费金融股份有限公司董事，神策汇注科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室规划野心处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律参谋人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限职责公司董事、副董事长。                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   王灿先生，孤独董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团践诺董事、高等副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资管束中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永谈中天司帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住栈房集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总司帐师协会副会长；兼任亚朵生活控股有限 公司孤独董事、重庆小米耗费金融有限公司孤独非践诺董事、露馅医疗集团控股有限公司孤独非践诺 董事。   很多奇女士，孤独董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副西席、西席、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高等拜谒学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高等拜谒学者。现任复旦大 学法学院西席、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和贤达法治重心实验室负责东谈主，上 海交通大学上海高等金融学院兼聘西席；兼任桂林银行股份有限公司孤独董事、中储发展股份有限公 司孤独董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及技俩主任、东南大学兼职博导、中国科学技巧法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最高手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研 究中心巨匠库成员、上海市政府首批立法巨匠、中共浦东新区委员会法律参谋人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律参谋人等职务。   周波女士，孤独董事，博士。曾任上海财经大学司帐学院助理西席、司帐学院院长助理。现任上 海财经大学司帐学院副西席、博士生导师，司帐学院副院长。并为中国总司帐师协会财务管束专科委 员会委员、中国生意司帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司孤独董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后赴任于中国银行间阛阓交游商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资管束有限公司。现任北京华平投资盘考有限公司计策 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团规划部、管束转换部轮廓主管，宝钢工程党委组织部、 东谈主力资源部部长，广东钢铁集团规划部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东谈主事效率总监、领 导力发展总监，中国宝武集团疏导力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副文牍、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副文牍，兼任华宝信赖有限职责公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                                     华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝信赖计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金管束有限公司风险管束部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金管束有限公司、永赢钞票管束有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金管束有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，督察长，硕士。曾任职于中国机械开垦收支口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限职责公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管束有限公司督察长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted   LTD.从事开发及技巧管束服务。 运副总监兼信息技巧部总司理，现任华宝基金管束有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资研究等服务。 2011 年 6 月再次加入华宝基金管束有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、外洋投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管束有限公司首席 投资官。   李巍，硕士。曾在海富通基金管束有限公司任债券交游员，富国基金管束有限公司任高等债券交 易员，安信基金管束有限职责公司任投研助理、基金司理、投资司理等，2023 年 3 月加入华宝基金管 理有限公司。2023 年 10 月起任华宝双债增强债券型证券投资基金、华宝安融六个月持有期债券型证 券投资基金基金司理。   李栋梁，硕士。曾在国联证券有限职责公司、华宝信赖有限职责公司和太平钞票管束有限公司从 事固定收益的证券研究和投资管束服务。2010 年 10 月加入华宝基金管束有限公司，先后担任债券分 析师、基金司理助理、固定收益部副总司理、混结伙产部副总司理等职务，现任固定收益投资总监、 混结伙产部总司理、固定收益部总司理。2011 年 6 月起任华宝宝康债券投资基金基金司理，2014 年 宝新机遇天真配置搀杂型证券投资基金(LOF)、华宝新价值天真配置搀杂型证券投资基金基金司理， 起任华宝可转债债券型证券投资基金基金司理，2016 年 9 月至 2017 年 12 月任华宝新活力天真配置混 合型证券投资基金基金司理，2016 年 12 月至 2021 年 3 月任华宝新首先天真配置搀杂型证券投资基金                                    华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金司理，2017 年 1 月至 2018 年 6 月任华宝新能源一年按期绽开天真配置搀杂型证券投资基金基金 司理，2017 年 2 月起任华宝新飞跃天真配置搀杂型证券投资基金基金司理，2017 年 3 月至 2018 年 8 月任华宝新优选一年按期绽开天真配置搀杂型证券投资基金基金司理，2017 年 3 月至 2018 年 7 月任 华宝新申诉一年按期绽开搀杂型证券投资基金基金司理，2017 年 6 月至 2019 年 3 月任华宝新优享灵 活配置搀杂型证券投资基金基金司理，2021 年 4 月起任华宝双债增强债券型证券投资基金基金司理， 华宝安悦一年持有期搀杂型证券投资基金基金司理，2023 年 1 月起任华宝安融六个月持有期债券型证 券投资基金基金司理，2023 年 8 月起任华宝安元债券型证券投资基金基金司理。   周晶先生，华宝基金管束有限公司首席投资官、国际业务部总司理、基金司理。   李栋梁先生，华宝基金管束有限公司固定收益投资总监、混结伙产部总司理、固定收益部总经 理、基金司理。   蒋文玲女士，华宝基金管束有限公司固定收益投资副总监、混结伙产部副总司理、基金司理。   （三）基金管束东谈主职责   基金管束东谈主应严格照章履行下列职责：   赎回和登记事宜；                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） （四）基金管束东谈主承诺 全里面适度轨制，选择灵验措施，驻防罪犯非法行径的发生。 （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公谈地对待其管束的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相关的交游活 动； （7）卤莽职守，不按照端正履行职责； （8）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他行径。 （1）依摄影关法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益； （2）不利用职务之便为我方、代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取不当利益； （3）不泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相关的交游行径； （4）不以任何面孔为其他组织或个东谈主进行证券交游。 （五）基金管束东谈主里面适度轨制 本基金在运作过程中面对的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性风 险、信誉风险和事件风险（如灾荒）等。 针对上述多样风险，基金管束东谈主建立了一套齐全的风险管束体系，具体包括以下内容： （1）搭建风险管束环境。具体包括制定风险管束计策、标的，确立相应的组织机构、建立露馅的 职责知道和申诉渠谈、配备得当的东谈主力资源、开发适用的技巧救援系统等内容。 （2）识别风险。辨识公司运作和基金管束中存在的风险。 （3）分析风险。检讨存在的适度措施，分析风险发生的可能性突出引起的后果并将风险归类。                           华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的度量技能。定性的度量 是把风险水平辩认为几许级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别参加相应的级 别。定量的方法则是遐想一些风险标的，测量其数值的大小。 （5）处理风险。将风险水平与既定的步调相对比，对于那些级别较低、在公司所定步调范围以内 的风险，适度相对宽松一丝，但仍加以按期监控，以防其进步预定步调；而对较为严重的风险，则 制定得当的适度措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格适度除外，还准备了相应的 济急处理措施。 （6）监视与检讨。对已有的风险管束系统进行实时监视，并按期评价其管束绩效，在必要时伙同 新的需求加以改变。 （7）申诉与盘考。建立风险管束的申诉系统，使公司股东、公司董事会、公司高等管束东谈主员及监 管部门实时而灵验地了解公司风险管束气象，并寻求盘考观点。 （1）里面风险适度原则 合规性原则。里面适度机制应适宜法律和监管要求，模范和促使公司规划管束及公司职工执业行径 适宜法律法例、行业模范和自律法律解释，以及行业宽敞顺服的劳动谈德和行径。 健全性原则。里面适度机制必须遮盖公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并浸透到决策、执 行、监督、反馈等各个步调。 灵验性原则。通过确立科学露馅的操作经由，伙同步调适度，建立合理的内控步调，孤寒里面适度 轨制的灵验践诺。 孤独性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分怡悦公司规划运作需要的部门和岗亭，各部 门和岗亭在职能上保持相对孤独性；公司自有钞票、各项受托钞票分离运作，孤独进行。 相互制约原则。部门和岗亭真实立必须权责分明、相互制约，并通过切实可行的相互制衡措施来消 除里面适度盲点。 防火墙原则。公司基金管束、交游、算帐登记、信息技巧、研究、阛阓营销等相关部门，应当在物 理上和轨制上得当防止；对因业务需要必应明察未公开信息或波及多部门信息的东谈主员，应制定严格 的批准步调和监督驻防措施。 成本效益原则。公司应当充分阐述各部门及职工的服务积极性，尽量裁汰规划运作成本，保证以合 理的适度成本达到最好的里面适度成果。                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 正当合规性原则。公司内适度度应当适宜国度法律法例、规章轨制和各项端正，并在此基础上罢职 国际和行业的通例制订。 全面性原则。里面适度轨制必须涵盖公司规划管束的各个步调，不留有轨制上的空缺或舛错。 审慎性原则。公司里面适度的中枢是风险适度，里面适度轨制的制订要以审慎规划、驻防和化解风 险为起点。 当令性原则。里面适度轨制的制订应当具有前瞻性，并应跟着公司规划计策、规划方针、规划理念 等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的改变，实时修改或完善。 实效性原则。里面适度轨制应得到灵验践诺。公司应当诞生和强化管束轨制化、轨制经由化、经由 信息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化管束，严格落实各项规章轨制。 （2）里面风险适度的要乞降内容 里面风险适度要求不相容职务分离、建立完善的岗亭职责制和模范的岗亭管束措施、建立齐全的信 息贵寓保全系统、建立授权适度轨制、建立灵验的风险驻防系统和快速反应机制。 里面风险适度的内容包括投资管束业务适度、阛阓管束业务适度、信息败露适度、信息技巧系统控 制、司帐系统适度、档案管束适度、合规和法务管束适度、风险管束适度、审计稽核适度，及反洗 钱适度等。 （3）督察长轨制 公司设督察长，督察长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经全体孤独董事同意。 督察长应当按期或者不按期向全体董事报送服务申诉，并在董事会及董事会下设的相关有益委员会 按期会议上申诉基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。督察长发现基金及公司 运作中存在问题时，应当实时见知公司总司理和相关业务负责东谈主，提议处理观点和整改建议，并监 督整改措施的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公 司董事会、中国证监会及相关派出机构申诉。 （4）监察稽核及风险管束轨制 合规审计部和风险管束部依据公司的里面适度轨制，在所赋予的权限内，按照所端正的步调和得当 的方法，进行平允客不雅的检讨和评价。 合规审计部和风险管束部负责观察评价公司内适度度的健全性、合感性；负责观察、评价公司相关 部门践诺公司各项规章轨制的情况；评价各项内适度度践诺的灵验性，对内适度度的缺失提议补充 建议；进行日常风险监控服务；协助评价基金财产风险气象；负责包括基金司理离任审查在内的各 项里面审计事务等。                            华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） （1）基金管束东谈主承诺以上对于里面适度轨制的败露着实、准确； （2）基金管束东谈主承诺根据阛阓变化和公司发展不休完善里面合规适度轨制。                                      华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   磋商电话：010-66105799   磋商东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   放胆 2024 年 9 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 211 东谈主，平均年纪 38 岁，99%以上职工领有 大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等技巧职称。   （三）基金托管业务规划情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，袭取 “竭诚信用、辛劳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管束和里面适度体系、模范的管束模式、先进 的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东谈主职责，为境表里庞杂投资者、金融钞票管束机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行 中最丰富、最熟识的居品线。领有包括证券投资基金、信赖钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养 老保障、企业年金基金、QFI 钞票、QDII 钞票、股权投资基金、证券公司麇集钞票管束野心、证券公 司定向钞票管束野心、生意银行信贷钞票证券化、基金公司特定客户钞票管束、QDII 专户钞票、 ESCROW 等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管束等升值服务，不错为各 类客户提供个性化的托管服务。放胆 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银 行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融范围的连接认同和横暴好 评。   （四）基金托管东谈主的里面适度情况                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   中国工商银行钞票托管部在风险管束的实操过程中根据国际公认的里面适度 COSO 准则从里面环 境、风险评估、适度行径、信息与相似、监督与评价五个方面构建起了托管业务里面风险适度体系， 并纳入赈济的风险管束体系。   中国工商银行钞票托管部从成立之日肇恒久秉持模范运作的原则，将建立系统、高效的风险驻防 和适度体系视为服务重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的不休出现， 钞票托管部彻心刺骨将风险管束置于与业务发展同等蹙迫的位置，视风险驻防和适度为托管业务糊口 与发展的人命线。钞票托管部实施全员风险管束，将风险适度职责落实到具体业务部门和相关业务岗 位，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行钞票托管部 共十七次成功通过评估组织里面适度和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保寄望见的适度 及灵验性申诉，充分标明孤独第三方对中国工商银行托管服务在风险管束、里面适度方面的健全性和 灵验性的全面认同，也诠释中国工商银行托管服务的风险适度智商依然与国际大型托管银行接轨，达 到国际先进水平。   （1）钞票托管业务规划管束正当合规；   （2）促进完结钞票托管业务发展计策和规划标的；   （3）钞票托管业务风险管束的灵验性和钞票安全；   （4）提高钞票托管规划效率和成果；   （5）业务记录、司帐信息和其他规划管束相关信息的着实、准确、齐全、实时。   （1）全面性原则。钞票托管业务里面适度应贯串决策、践诺和监督全过程，遮盖钞票托管业务各 项业务经由和管束行径，遮盖系数机构、部门和从业东谈主员。   （2）蹙迫性原则。钞票托管业务里面适度应在全面适度基础上，珍重蹙迫业务事项、重心业务环 节和高风险范围。   （3）制衡性原则。钞票托管业务里面适度应在机构确立、权责分拨及业务经由等方面形成相互制 约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适宜性原则。钞票托管业务里面适度应当与规划范围、业务范围和风险特色相适宜，并进行 动态调整，以合理成本完结里面适度标的。   （5）审慎性原则。钞票托管业务里面适度应坚持风险为本、审慎规划的理念，设立机构或开展各 项规划管束行径均应坚持内控优先。                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （6）成本效益原则。钞票托管业务里面适度应衡量实施成本与预期效益，以合理成本完结存效控 制。  钞票托管业务里面适度纳入全行赈济的里面适度体系。  （1）总行钞票托管部根据里面适度基本端正建立健全钞票托管业务里面适度体系，动作全行托管 业务的牵头管束部门，根据行内里面适度基本端正建立健全里面适度体系，建立与托管业务条线相适 应的里面适度运行机制，确定各项业务行径的风险适度点，制定步调赈济的业务轨制；选择得当的控 制措施，合理保证托管业务经由的规划效率和成果，组织开展钞票托管业务里面适度措施的践诺、监 督和检讨，督促各机构落实适度措施。  （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控管束服务，根据年度服务重心，按期或不按期在全 行开展相关业务监督检讨，将托管业务检讨技俩整合到全行业务监督检讨服务中，将全行托管业务纳 入内控评价体系。  （3）总行里面审计局负责对钞票托管业务的审计与评价服务。  （4）一级（直属）分行钞票托管业务部门动作里面适度的践诺机构，负责组织开展本机构里面控 制的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问题。  工商银行钞票托管部喜爱里面适度轨制的开垦，坚持把风险驻防和适度的理念和方法融入岗亭职 责、轨制开垦和服务经由中，建立了一整套里面适度轨制体系，包括《钞票托管业务管束端正》、 《钞票托管业务里面适度管束办法》、《钞票托管业务全面风险管束办法》、《钞票托管业务营运管 理办法》、《钞票托管业务合同管束办法》、《钞票托管业务档案管束办法》、《钞票托管业务系统 管束办法》、《钞票托管业务紧要突发事件济急预案》、《钞票托管业务从业东谈主员管束办法》等，在 环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、转换、合同、图章、服务质料、收费、反洗钱、驻防利 益纰漏、业务一语气性、侦查、信息系统等全方面践诺里面适度措施。  钞票托管业务切实履行风险管束第一起防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管”的管 梦想路，主动将钞票托管业务的风险管束纳入全行全面风险管束体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防 线、管好底线”为管束重心，搭建适宜钞票托管业务特色的风险管束架构，通过鞭策托管业务体制机 制与完善集约化营运改革、建立钞票托管风险管束委员会机制、完善钞票托管业务轨制体系、加强资                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 产托管业务队伍开垦、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管 理等措施，灵验适度操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的钞票托管业务一语气性服务野心和济急预案，具备行之灵验的灾备规复 决议、充足的出动办公开垦、同城异城相伙同的备份办公现象、必要的服务主谈主员、科学露馅的 AB 岗亭 确立及按期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响程度的 评估，当令选择或轮换启动“原现象现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居 家”、“他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周密球、 全天候营运汇注，向客户提供一语气性服务，确保托管居品日常交游的实时算帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和步调   根据《基金法》、基金合同、托管条约和相关基金法例的端正，基金托管东谈主对基金的投资范围和 投资对象、基金投融资比例、基金投资谢却行径、基金参与银行间债券阛阓、基金钞票净值的筹画、 基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信息败露、基金 宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基 金合同见效之后六个月运行。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管条约或相关基金法律法例端正 的行径，应实时以书面面孔文书基金管束东谈主限期纠正，基金管束东谈主收到文书后应实时查对，并以书面 面孔对基金托管东谈主发出回函阐发。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证 监会。   基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要非法行径，应立即申诉中国证监会，同期文书基金管束东谈主限期 纠正。                                       华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         五、相关服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）直销柜台   称号：华宝基金管束有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 57 楼   法定代表东谈主：黄孔威   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   直销柜台传真：021-50499663、021-50988055   网址：www.fsfund.com   （2）直销 e 网金   投资者不错通过华宝基金管束有限公司网上交游直销 e 网金系统、出动客户端（华宝基金 APP、 微信平台）办理本基金的认/申购、赎回、诊治等业务，具体交游确定请参阅华宝基金管束有限公司网 站公告。网上交游网址：www.fsfund.com。   其它销售机构情况详见基金份额发售公告及基金管束东谈主届时发布的调整销售机构的相关公告。基 金管束东谈主可根据情况变更销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。   （二）登记机构   称号：华宝基金管束有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东谈主：黄孔威   电话：021－38505888   传真：021－38505777   磋商东谈主：华崟   （三）出具法律观点书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所                                华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 磋商电话：(86 21) 31358666 传真:（86 21) 31358600 磋商东谈主：陆奇 承办讼师：清晨、陆奇 （四）审计基金财产的司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁 磋商电话：010-58153000 传真：010-85188298 磋商东谈主：许培菁 承办注册司帐师：许培菁、张亚旎                                      华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募   本基金经中国证监会证监许可【2020】3483 号准予注册，由基金管束东谈主依照《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、基金合同突出他相关端正召募，召募期从 2021 年 4 月 8 日起，至 2021 年 4 月 21 日止，共召募 691，174，569.68 份基金份额，灵验认购户数为 22，178 户。                                      华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      七、基金合同见效   本基金基金合同于 2021 年 4 月 23 日见效。   《基金合同》见效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低 于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在按期申诉中给以败露；一语气 60 个服务日出现前述情形之一 的，基金管束东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会申诉并提议处置决议，如连接运作、诊治运作方 式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                                华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                八、基金份额的申购与赎回  （一）申购与赎回的现象  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管束东谈主在招募说明书或其他 相关公告中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业现象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。  （二）申购与赎回的绽开日实时候  投资者在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证券交游所 的平方交游日的交游时候，但基金管束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂 停申购、赎回时除外。  基金合同见效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时候变更或其他特殊情况，基金管 理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的有 关端正在端正媒介上公告。  本基金自 2021 年 7 月 22 日起运行办理日常申购和赎回业务。  在确定申购运行与赎回运行时候后，基金管束东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息败露办法》 的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的运行时候。  基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者诊治。投资 者在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或诊治央求且登记机构阐发接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。  （三）申购与赎回的原则 算；                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 毁伤并得到公谈对待。   基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管束东谈主必须在新法律解释运行实 施前依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   （四）申购与赎回的步调   投资者必须根据销售机构端正的步调，在绽开日的具体业务办理时候内提议申购或赎回的央求。   投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者托付申购款项，申购成立；基金份额登 记机构阐发基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者赎 回央求见效后，基金管束东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载 明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。遇交游所或交游阛阓 数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能适度的 身分影响业务处理经由，则赎回款项划付时候相应顺延至前述影响身分排斥的下一个服务日。   基金管束东谈主应以交游时候结果前受理灵验申购和赎回央求确本日动作申购或赎回央求日(T 日)， 在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验央求，投资 者应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售机构或以销售机构端正的其他方式查询央求的阐发情况。若申 购不成功，则申购款项退还给投资者。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定成功，而仅代表销售机构确乎吸收到申 请。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于央求的阐发情况，投资者应实时查询。   （五）申购与赎回的数目限制   投资者通过其他销售机构和直销 e 网金申购本基金 A 类基金份额、C 类基金份额单笔最低金额为 D 类基金份额单笔最低金额为 100 万元东谈主民币（含申购费）。已在基金管束东谈主直销柜台购买过基金的                                  华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 投资者，不受直销柜台初次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。各销售机构对最低 申购名额及交游级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。   其他销售机构的投资者欲转入直销柜台进行交游要受直销柜台最低金额的限制。基金管束东谈主可根 据阛阓情况，调整初次申购的最低金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额上限限制详见相关公告。   当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，基金管束东谈主应当选择设定 单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可选择上述措施对 基金范围给以适度。具体见基金管束东谈主相关公告。   投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，央求赎回份额精准到少许点 后两位，单笔赎回份额不得低于 1 份。基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构保留的基金份额余 额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 者每个基金交游账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份额上限、单个投资者单 日或单笔申购金额上限、本基金总范围名额和单日净申购比例上限等。基金管束东谈主必须在调整实施前 依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   本基金选择前端收费模式收取基金申购用度。投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购 央求单独筹画。本基金 A 类基金份额、D 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资者承担，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额、D 类基金份额的申购费率表如下：             申购金额                  A 类基金份额、D 类基金份额                                         申购费率       大于等于 100 万，小于 500 万                0.40%   申购用度不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记费等各项用度。                                     华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额适用于相似的赎回费率，在投资者赎回基金份额时收 取。赎回费率随基金持偶然候的增多而递减。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率表如 下：             持有基金份额期限              A 类基金份额、C 类基金份额                                        赎回费率                 小于 7 日                  1.50%           大于等于 7 日，小于 30 日              0.50%                大于等于 30 日                  0   （2）本基金 D 类基金份额的赎回费在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率随基金持偶然候的增 加而递减。本基金 D 类基金份额的赎回费率表如下：             持有基金份额期限                 D 类基金份额                                       赎回费率                  小于 7 日                1.50%                大于等于 7 日                 0%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。坚持 续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，基金管束东谈主将其全额计入基金财产。坚连接持有期长于或 等于 7 日的投资者，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他 必要的手续费。 式实施日前依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。 销野心，按期和不按期地开展基金连接营销行径。在基金连接营销行径期间，按相关监管部门要求履 行必要手续后，基金管束东谈主不错得当调低基金申购费率和基金赎回费率。 公谈性。具体处理原则与操作模范罢职相关法律法例以及监管部门、自律法律解释的端正。   （七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的筹画   （1）A 类基金份额                                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，    申购用度适用比例费率的情形下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额的情形下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    申购份额的筹画结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。申购用度、净申购金额的筹画按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此舛讹产生的收益 或损失由基金钞票承担。    例：某投资者当日申购本基金 A 类基金份额 10 万元，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值 为 1.0860 元，对应的本次前端申购费率为 0.80%，该投资者可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=100，000/（1+0.80%）＝99，206.35 元    申购用度=100，000-99，206.35＝793.65 元    申购份额=99，206.35/1.0860＝91，350.23 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    申购份额的筹画结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。    例：某投资者 T 日投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定当日 C 类基金份额净值为    申购金额=100，000.00 元    申购份额=100，000.00/1.0370＝96，432.01 份    即：投资者 T 日投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定当日 C 类基金份额净值为 1.0370 元，可得到 96，432.01 份 C 类基金份额。                                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）    （3）D 类基金份额    本基金 D 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，    申购用度适用比例费率的情形下：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 D 类基金份额净值    申购用度适用固定金额的情形下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/T 日 D 类基金份额净值    申购份额的筹画结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。申购用度、净申购金额的筹画按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此舛讹产生的收益 或损失由基金钞票承担。    例：某投资者当日申购本基金 D 类基金份额 100 万元，假定申购当日 D 类基金份额的基金份额净 值为 1.0260 元，对应的本次前端申购费率为 0.4%，该投资者可得到的 D 类基金份额为：    净申购金额=1，000，000.00/（1+0.4%）＝996，015.94 元    申购用度=1，000，000.00-996，015.94＝3，984.06 元    申购份额=996，015.94/1.0260＝970，775.76 份    即：投资者投资 100 万元申购本基金 D 类基金份额，假定申购当日 D 类基金份额的基金份额净值 为 1.0260 元，可得到 970，775.76 份 D 类基金份额。    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额赎回金 额的筹画方法相似。其中：    赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额－赎回用度    上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。                                            华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持偶然候为 25 日，对应的赎回费率为   赎回总额=10，000×1.0276=10，276.00 元   赎回用度=10，276.00×0.50%=51.38 元   赎回金额=10，276.00-154.05=10，224.62 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，持有期限为 25 日，假定赎回当日 C 类基金份额 的基金份额净值是 1.0276 元，则其可得到的赎回金额为 10，224.62 元。   例：某投资者赎回本基金 100，000 份 D 类基金份额，持偶然候为 15 日，对应的赎回费率为 0，假 设赎回当日 D 类基金份额的基金份额净值是 1.0350 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=100，000×1.0350=103，500.00 元   赎回用度=103，500.00×0%=0.00 元   赎回金额=103，500.00-0.00=103，500.00 元   即：投资者赎回本基金 100，000 份 D 类基金份额，持偶然候为 15 日，假定赎回当日 D 类基金份额 的基金份额净值是 1.0350 元，则其可得到的赎回金额为 103，500.00 元。 分别筹画和公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的筹画，均保留到少许点后 4 位，少许点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在本日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行得当步调，不错得当延伸筹画或公告。   （八）申购与赎回的登记 铲除。 资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 续。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购央求：                               华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且摄取估值技巧仍导致公允价 值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购央求。 影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 系统或基金司帐系统无法平方运行。 进步基金份额总和的 50%，或者变相藏匿 50%鸠合度的情形时。 额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受投资者的申购央求 时，基金管束东谈主应当根据相关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购央求被断绝， 被断绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况排斥时，基金管束东谈主应实时规复申购业务的办 理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资者的赎回央求或减速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且摄取估 值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管束东谈主应当暂停接受 基金赎回央求或减速支付赎回款项。                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项 时，基金管束东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管束东谈主应足额支付；如暂时不 能足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可 减速支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时 可预先选择将当日可能未获受理部分给以铲除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管束东谈主应实时规复赎 回业务的办理并公告。   （十一）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金诊治中转出央求份额总 数后扣除申购央求份额总和及基金诊治中转入央求份额总和后的余额)进步前一绽开日的基金总份额的   当基金出现多量赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的钞票组合气象决定全额赎回或部分缓期 赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主觉得有智商支付投资者的全部赎回央求时，按平方赎回步调践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管束东谈主觉得支付投资者的赎回央求有周折或觉得因支付投资者的赎回 央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。   在单个基金份额持有东谈主进步基金总份额 20%以上的赎回央求情形下，本基金不错按照以下法律解释实 施缓期办理赎回央求：若发生多量赎回，存在单个基金份额持有东谈主进步基金总份额 20%以上（“大额 赎回央求东谈主”）的赎回央求情形，基金管束东谈主不错按照保护其他赎回央求东谈主（“普通赎回央求东谈主”） 利益的原则，优先阐发普通赎回央求东谈主的赎回央求，在当日可接受赎回的范围内对普通赎回央求东谈主的 赎回央求给以全部阐发或按单个账户赎回央求量占普通赎回央求东谈主赎回央求总量的比例阐发；在普通 赎回央求东谈主的赎回央求全部阐发且当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下， 在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东谈主的赎回央求按比例阐发。   对于未能赎回部分，投资者在提交赎回央求时不错选择缓期赎回或取消赎回。选择缓期赎回的， 将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 央求将被铲除。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回央求时未作明 确选择，投资者未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管束东谈主觉得有必要，可暂停 接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当 在端正媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真、公告或通过销售机构见知 等其他方式在 3 个交游日内文书基金份额持有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在端正媒介上刊登 公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告   （十三）基金诊治   基金管束东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管束东谈主管束的其他 基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，相关法律解释由基金管束东谈主届时根据相关法律法 规及基金合同的端正制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相关机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的 交游现象或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受 理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务法律解释办理基金份 额转让业务。   （十五）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非交游过户 以及登记机构认同、适宜法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资者。   继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额持有 东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵寓，对于适宜条件的非交游过户央求按基金登记机构的 端正办理，并按基金登记机构端正的步调收费。  （十六）基金的转托管  基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的步调收取转托管费。  （十七）按期定额投资野心  基金管束东谈主不错为投资者办理按期定额投资野心，具体法律解释由基金管束东谈主另行端正。投资者在办 理按期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管束东谈主在相关公告或 更新的招募说明书中所端正的按期定额投资野心最低申购金额。  （十八）基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、适宜 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律 法例或监管机构另有端正的除外。  （十九）如相关法律法例允许基金管束东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，对基金份额 持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，并履行相关步调后，基金管束东谈主可制定和实施相应的业务规 则。  （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）         九、与基金管束东谈主管束的其他基金诊治  （一）基金诊治央求东谈主的范围  本基金的持有东谈主均不错按照基金合同的端正央求和办理本基金与基金管束东谈主管束的其他基金的转 换。  （二）基金诊治受理现象  基金诊治只可在归并销售机构进行，诊治的两只基金必须都是该销售机构代理销售的本公司管束 的基金。  （三）基金诊治受理时候  投资东谈主不错在基金绽开日的交游时候段央求办理基金诊治业务，具体办理时候与基金申购、赎回 业务办理时候一致。  （四）基金诊治用度  本基金与公司管束的其他基金诊治，诊治用度由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出 基金的申购补差费。  赎回费：按转出基金平方赎回时的赎回费率收取用度。其中 25%归转出基金基金财产，其余动作 注册登记费和相关的手续费。  申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转 出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出 基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。  （五）基金诊治公式  转出用度=转出份额*转出基金份额净值*转出基金赎回费率  转出总金额=转出份额*转出基金份额净值  净转出金额=转出总金额-转出用度  净转入金额=净转出金额/（1+补差费率）  (补差费率=转出基金申购费率与转入基金申购费率差)  诊治补差用度=净转出金额-净转入金额  转入份额=净转入金额/转入基金份额净值  转入份额保留少许点后两位，少许点后两位以后的余额对应的部分计入基金财产。                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 用前 3 个服务日给以公告。   （六）不同基金之间的诊治不影响投资者的持有基金时候的筹画。   （七）基金诊治的步调   基金份额持有东谈主必须根据基金管束东谈主和基金销售代理东谈主端正的手续，在绽开日的交游时候段内提 出基金诊治央求。   基金管束东谈主以收到基金诊治央求确本日动作基金诊治央求日（T 日），并在 T+1 服务日对该交游 的灵验性进行阐发。投资东谈主可在 T+2 服务日及之后到其提议基金诊治央求的网点进行成交查询。   基金份额持有东谈主央求诊治时，罢职"先进先出"的原则，即份额注册日历在前的先诊治出，份额注 册日历在后的后诊治出，如果诊治央求当日，同期有赎回央求的情况下，则罢职先赎回后诊治的处理 原则。   （八）基金诊治的数额限制   基金诊治罢职“份额诊治”的原则，诊治央求份额精准到少许点后两位。   基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额诊治成已开通诊治业务的另一只基金，本基金单笔转 出央求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回 或转出该基金全部份额），因为诊治等非赎回原因导致投资者在销售机构保留的基金份额余额少于该 基金最低保留份额数目限制的，登记机构不作强制赎回处理。   基金管束东谈主可根据阛阓情况制定或调整上述基金诊治的步调及相关限制，但应在调整见效前在至 少一种中国证监会指定的媒体上给以公告。   （九）基金诊治的注册登记 额持有东谈主办理相关的注册登记手续。 施前 3 个服务日给以公告。   （十）断绝或暂停基金诊治的情形及处理方式                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）   不可抗力；   （2）   货币阛阓器用主要交游现象在交游时候非平方停市；   （3）   基金管束东谈主觉得会有损于现存基金份额持有东谈主利益的某笔诊治；   （4）   暂停估值；   （5）   法律、法例端正或中国证监会认定的其他情形。   如果基金份额持有东谈主的基金诊治央求被断绝，基金份额持有东谈主理有的原基金份额不变。 接受基金诊治央求的，应当报中国证监会备案。   如果发生暂停的时候为 1 日，基金管束东谈主应于再行绽开日在至少一种指定信息败露媒体上刊登基 金再行绽开基金诊治的公告，并公告最新的基金收益情况。   如果发生暂停的时候进步 1 日但少于两周，暂停结果，再行绽开基金诊治时，基金管束东谈主应提前 新的基金收益情况。   如果发生暂停的时候进步两周，暂停期间，基金管束东谈主应每两周至少重叠刊登暂停公告一次；当 一语气暂停时候进步两个月时，可对重叠刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结果，再行绽开基金诊治 时，基金管束东谈主应提前 3 个服务日在至少一种指定媒介上一语气刊登基金再行绽开基金诊治的公告，并 在再行绽开基金诊治日公告最新的基金收益的情况。                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   十、基金的投资   （一）投资标的   在适度投资组合下行风险的基础下，通过积极主动的可转债、信用债投资管束，追求基金钞票的 耐久雄厚升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为具有细致流动性的金融器用，包括债券（包括国债、央行单据、金融 债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债、政府救援债券、 政府救援机构债券、场所政府债券、可交换债券、可诊治债券（含可分离交游可转债的纯债部 分））、钞票救援证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括条约入款、按期入款突出他银行存 款）、货币阛阓器用、股票（包括中小板、创业板突出他经中国证监会核准或注册上市的股票）及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需适宜中国证监会的相关端正。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行得当步调后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，投资于信用债、可转 换债券（含可分离交游可转债的纯债部分）和可交换债券的比例统统不低于非现款基金钞票的 80%， 其中，投资于可诊治债券（含可分离交游可转债的纯债部分）和可交换债券的比例统统不低于非现款 基金钞票的 20%。本基金投资的信用债券其刊行东谈主寄托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AA 以上 （含 AA），其中，投资于刊行东谈主寄托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AA 的信用债券占基金信 用债券钞票的比例不进步 20%；投资于刊行东谈主寄托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AA+的信用债 券占基金信用债券钞票的比例不进步 50%；投资于刊行东谈主寄托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AAA 的信用债券占基金信用债券钞票的比例不低于 50%。股票等权益类钞票的投资比例不进步基金钞票 的 20%，本基金保留的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内 的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。   本基金所指信用债是指金融债（不含政策性金融债）、企业债、公司债、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、公开刊行的次级债券等企业机构刊行的非国度信用的债券。   （三）投资策略                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）  本基金通过对宏不雅经济运行气象、货币政策变化、阛阓利率走势、阛阓资金供求情况、经济周期 等要素的定性与定量分析，展望大类钞票畴昔收益率变化情况，在不同的大类钞票之间进行动态调整 和优化，以藏匿阛阓风险，提高基金收益率。  当宏不雅基本面向好、通胀雄厚且股票估值合理或低估时，本基金将增多可转债、可交换债的钞票 比例，减少信用债和其他债券类钞票的比例；当宏不雅基本面向弱、或通胀预期较高、或股票估值泡沫 相比赫然时，本基金将选择相对稳健的操作，减少可转债、可交换债的钞票比例，增多信用债和其他 债券类钞票比例。  本基金主要基于对国度财政政策、货币政策的深入分析以及对宏不雅经济的动态追踪，摄取久期控 制下的主动性投资策略，主要包括：久期适度、期限结构配置、信用风险适度、跨阛阓套利和相对价 值判断等管束技能，对债券阛阓、债券收益率弧线以及多样债券价钱的变化进行展望，相机行事、积 极调整。  （1）信用债投资策略  基金将重心投资信用类债券，以提高组合收益智商。本基金所指信用债是指金融债（不含政策性 金融债）、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券等企业机 构刊行的非国度信用的债券。  信用债收益来自于基准收益率基础上加上响应信用风险的信用利差。基准收益率受宏不雅经济和政 策环境影响；信用利差主要受该信用债对应信用水平的阛阓信用利差弧线以及该信用债自己的信用变 化的影响。根据信用利差的两个开端，基金将在公司里面信用评级的基础上和里面信用风险适度的框 架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的投资收益：一方面依靠对宏不雅经济走势、行业信用状 况、信用债券阛阓流动性风险、信用债券供需情况等的分析，判断阛阓信用利差弧线全体及分行业走 势，确定各期限、各类属信用债券的投资比例；另一方面，依靠里面评级系统分析各信用债券的相对 信用水平、误期风险及表面信用利差，选择信用利差被高估、畴昔信用利差可能下落的信用债券进行 投资，减持信用利差被低估、畴昔信用利差可能上升的信用债券。  （2）可转债、可交换债投资策略  可转债、可交换债兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，具有起义下行风险、共享股票价钱 高潮收益的特色。本基金将选择公司基本修养优良、其对应的基础证券有着较高高潮后劲的可转债进 行投资。在深入分析公司基本面、刊行条件的基础上，选择预期申购收益较高的可转债积极参与可转 债的一级阛阓申购，待可转债上市后，根据具体品种作念出陆续持有或卖出的决策；在二级阛阓上，基                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金将充分挖掘可转债的投资价值，天真运用多样可转债投资策略进行投资操作，为基金钞票增多收 益。   基金将对可转债相应的基础股票进行深入研究，摄取市盈率、市净率、市现率、市销率等相对估 值标的，伙同公司治理结构、竞争上风、行业地位和财务气象等基本面身分轮廓评估股票价值，同期 推敲那时证券阛阓情况、转债转股溢价率、纯债溢价率等估值标的，选择估值合理的相应可转债进行 投资。   可转债时时具有提前回售条件、提前赎回条件、修正转股价条件等。提前回售条件是指投资者可 以在可转债未到期前将可转债回售给刊行东谈主，回售价钱则成为可转债的价值底线；提前赎回条件是指 刊行东谈主不错在可转债未到期前将可转债从投资者手中提前赎回，如果刊行东谈主烧毁提前赎回，则止境于 可转债的期权期限延长，从而升迁可转债的期权价值；修正转股价条件是指在基础股票的价钱连接低 于转股价达到一定水平时，刊行东谈主不错发起向下修正转股价钱，也即是裁汰了可转债的期权的践诺价 格，从而升迁可转债的期权价值。基金将根据具体券种的不同条件，分析不同条件的可能变化，把执 相应的投资契机。   可转债在转股期内，不错按约定条件诊治为相应基础股票。基金将以基金份额持有东谈主利益为前 提，以是否增多基金钞票的收益来决定是否进行转股。时时包括以下转股情况：a.当可转债转为基础 股票并卖出后所得收益大于顺利卖出可转债时，咱们将积极把执转股卖出的逾额收益契机，并根据该 可转债的价值评估，再行决定是否买入该可转债；b.当可转债交游不够活跃，流动性无法怡悦本基金 投资操作，则基金将通过部分转股来保持基金钞票的流动性。   （3）债券组合投资策略 如果预期阛阓利率将上升，导致中耐久债券持有期收益低于短期债券或者货币阛阓器用收益时，则将 债券组合久期降至较低水平；而在预期利率水平雄厚或者下落，导致中耐久债券持有 收益高于短期债 券和货币阛阓器用收益时，则将债券组合久期上调至较高水平。 期限结构，包括摄取枪弹策略、哑铃策略和梯形策略等，在耐久、中期和短期债券间进行动态调整。                            华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 一般而言，当预期收益率弧线变陡时，本基金将摄取枪弹策略；当预期收益率弧线变平时，将摄取哑 铃策略；在预期收益率弧线不变或平行出动时，则摄取梯形策略。 债券，跟着所持有债券的剩余期限下落，债券的到期收益率将下落，从而赢得成本利得。 用，进行中耐久回购品种的比例配置，同期在严格适度风险的基础上利用跨阛阓套利和跨期限套利的 契机。  在钞票配置策略的基础上，本基金可顺利进行二级阛阓股票投资。对于二级阛阓股票，投资将采 取行业配置与个股精选相伙同的投资策略。  （1）行业配置：基金将密切珍重国表里经济运行情况、国内财政政策和产业政策等政策取向，深 入分析国民经济各行业的发展近况及政策影响，并伙同行业景气分析，对具有细致发展出路极度是国 家重心教训的行业进行重心配置。同期推敲阛阓博弈情况对行业配置进行动态调整。  (2)个股精选策略：上市公司连接的现款收益和盈利的雄厚增长出路是股价高潮的耐久内在推动 力。基金在个股选择中将坚持价值投资理念，感性地分析中国证券阛阓的特色和运行限定，用产业投 资目光，摄取耐久投资计策，辅以金融工程技巧，发掘出价值被阛阓低估的，具有耐久增长智商的公 司的股票，买入并耐久持有，将中国经济耐久增长的后劲最大程度地飘摇为投资者的耐久雄厚收益。  本基金将通过对宏不雅经济、钞票池结构以及钞票池钞票所在行业景气变化等身分的研究，轮廓运 用久期管束、收益率弧线、个券选择和把执阛阓交游契机等积极策略，在严格顺服法律法例和基金合 同，适度信用风险和流动性风险的前提下，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获 得耐久雄厚收益。  （四）投资管束  宏不雅研究东谈主员通过研究经济时局、经济政策（货币政策、财政政策、区域政策、产业政策等） 等，撰写宏不雅研究申诉，就基金的钞票配置提议建议。  债券研究东谈主员在展望畴昔利率走势的基础上，研究债券的收益率、风险特征和久期，对债券品种 的类别配置及个券投资提议具体建议。                                华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   量化投资部实时追踪数目分析模子，按期将对债券的分析结果提交给研究部、基金司理和投资决 策委员会。   投资决策委员会按期和不按期召开会议，根据研究部、量化投资部和投资管束部提交的申诉，就 基金紧要计策，包括组结伙产配置、债券组合久期、债券类别配置等作念出决策。   基金司理在公司研究团队和风险评估小组的协助与救援下，向投资决策委员会提交投资野心，并 在投资决策委员会确定的范围内，构建和调整投资组合，向交游辖下达投资指示。   绩效评估东谈主员利用相关器用对基金的投资作风、投资风险进行评估，测算经风险调整后的投资绩 效，并对功绩孝顺进行分析。   里面适度委员会、督察长、副总司理、合规审计部与风险管束部负责内适度度的制定，并检讨执 行情况。   （五）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%。投资于股票等权益类钞票的投资比例统统 不进步基金钞票的 20%；   （2）本基金投资于信用债、可诊治债券（含可分离交游可转债的纯债部分）和可交换债券的比例 统统不低于非现款基金钞票的 80%，投资于可诊治债券（含可分离交游可转债的纯债部分）和可交换 债券的比例统统不低于非现款基金钞票的 20%；   （3）本基金应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金钞票净值的 10%；   （5）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%，透顶按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；   （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类钞票救援证券的比例，不得进步基金钞票净值的 10%；                                 华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）本基金投资的信用债券其刊行东谈主寄托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AA 以上（含 AA）。基金持有信用债券期间，如果其信用等第下落、不再适宜投资步调，应在评级申诉密布之日起   （8）本基金投资于刊行东谈主寄托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AA 的信用债券占基金信用 债券钞票的比例不进步 20%；投资于刊行东谈主寄托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AA+的信用债券 占基金信用债券钞票的比例不进步 50%；投资于刊行东谈主寄托的国内评级机构出具的主体信用评级为 AAA 的信用债券占基金信用债券钞票的比例不低于 50%；（9）本基金持有的全部钞票救援证券，其市值不 得进步基金钞票净值的 20%；   （10）本基金持有的归并（指归并信用级别）钞票救援证券的比例，不得进步该钞票救援证券规 模的 10%；   （11）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各类钞票救援证券，不得进步其各 类钞票救援证券统统范围的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票救援证券。基金持有钞票救援 证券期间，如果其信用等第下落、不再适宜投资步调，应在评级申诉密布之日起 3 个月内给以全部卖 出；   （13）本基金参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金钞票净值的 40%， 参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总钞票，本基金所申报 的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金管束东谈主管束的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得进步该上 市公司可开通股票的 15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可开通股票， 不得进步该上市公司可开通股票的 30%；透顶按摄影关指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得进步基金钞票净值的 15%；因证券阛阓 波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东谈主之外的身分以致基金不适宜该比例限制的，基 金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游 的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）基金钞票总值不得进步基金钞票净值的 140%；                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（3）、（10）、（16）、（17）条情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围 变动等基金管束东谈主之外的身分以致基金投资比例不适宜上述端正投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个 交游日内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同的相关约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与检讨自基金合同见效之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行得当步调后，则 本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正为准，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   为孤寒基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱突出他不梗直的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正谢却的其他行径。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主突出控股股东、现实适度东谈主或者与其有其 他紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当符 合基金的投资标的和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益纰漏，建立健全里面审 批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱践诺。相关交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例给以败露。紧要关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通 过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。   （六）功绩相比基准   本基金功绩相比基准：中证轮廓债指数收益率×50%+中证可诊治债券指数收益率×40%+沪深 300 指数收益率×10%                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   中证轮廓债指数由中证指数有限公司编制，该指数旨在轮廓响应债券全阛阓全体价钱走势情况。 指数涵盖了银行间阛阓和交游所阛阓，具有横暴的阛阓代表性，适协动作阛阓债券投资收益的料到标 准。   中证可诊治债券指数的样本由在沪深证券交游所上市的可诊治债券组成，以响应国内阛阓可诊治 债券的总体表现。   沪深 300 指数是由上海证券交游所和深圳证券交游所伙同编制，中证指数公司发布的响应中国 A 股阛阓全体走势的指数。具有阛阓认同度高、代表性强、编制透明等特色。   如果今后法律法例发生变化，或者指数编制单元住手筹画编制该等指数或改造指数称号，或证券 阛阓中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩相比基准适用于本基金时，本基金管束东谈主不错依据维 护基金份额持有东谈主正当权益的原则，根据现实情况对功绩相比基准进行相应调整。调整功绩相比基准 应与基金托管东谈主协商一致，报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （七）风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和风险水平低于搀杂型基金、股票型基金，高于货币阛阓基金。 另外，由于本基金可转债（含可分离交游可转债的纯债部分）和信用债统统投资比例不低于固定收益 类钞票的 80%，而可转债的预期收益和风险水平时时高于普通债券，是以本基金的预期收益和风险水 平高于普通债券型基金。   （八）基金管束东谈主代表基金欺骗股东或债权东谈主权柄的处理原则及方法 益；   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。                                    华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）      侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等对投资者 权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。      （十）基金投资组合申诉      本基金投资组合申诉所载数据放胆 2024 年 9 月 30 日，本申诉中所列财务数据未经审计。 序号              技俩               金额（元）             占基金总钞票的比例（%）       其中：股票                         9，395，176.00                   15.65       其中：债券                        48，182，232.74                   80.26            钞票救援证券                              -                       -       其中：买断式回购的买入返售金融钞票                        -                       -      注：本基金本申诉期末“固定收益投资”、“买入返售金融钞票”、“银行入款和结算备付金合 计”等技俩的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他钞票”中的“应 收利息”指本基金放抄本申诉期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。      （1） 申诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                          占基金钞票净值比例 代码             行业类别              公允价值（元）                                                             （%）  A     农、林、牧、渔业                                      -                 -  B     采矿业                               5，320，632.00              10.30                                       华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） C    制造业                                     1，280，517.00      2.48 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应      业                                                  -           - E    建筑业                                                -           - F    批发和零卖业                                    411，528.00      0.80 G    交通输送、仓储和邮政业                                        -           - H    住宿和餐饮业                                             -           - I    信息传输、软件和信息技巧服务业                           307，160.00      0.59 J    金融业                                     1，180，914.00      2.29 K    房地产业                                      894，425.00      1.73 L    租借和商务服务业                                           -           - M    科学研究和技巧服务业                                         -           - N    水利、环境和寰球设施管束业                                      -           - O    住户服务、修理和其他服务业                                      -           - P    涵养                                                 -           - Q    卫生和社会服务                                            -           - R    文化、体育和文娱业                                          -           - S    轮廓                                                 -           -      统统                                      9，395，176.00     18.19  （2） 申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本申诉期末未持有港股通投资股票。  （1） 申诉期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号   股票代码         股票称号   数目（股）      公允价值（元）          占基金钞票净值比例（%）                                          华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 序号            债券品种          公允价值（元）               占基金钞票净值比例（%）      其中：政策性金融债                             -                           - 序号   债券代码       债券称号       数目（张）      公允价值（元）           占基金钞票净值比例（%）                                 华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本申诉期末未持有钞票救援证券。   本基金本申诉期末未持有贵金属。   本基金本申诉期末未持有权证。   （1） 本期国债期货投资政策   本基金未投资国债期货。   （2） 申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金未投资国债期货。   （3） 本期国债期货投资评价   本基金未投资国债期货。   （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案观察，或在申诉编制日 前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   华宝双债增强债券截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，重庆银行股份有限公司 因投资业务观察、审查、审批不尽责；资金投放不对规；于 2023 年 11 月 09 日收到国度金融监督管束 总局重庆监管局罚金的处罚措施。   华宝双债增强债券截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，上海银行股份有限公司 因信贷业务非法，入款业务非法，违抗审慎规划法律解释，非法销售或推介，未经批准变更、拆开与机构相关 的系数信息，生意银行规划保理业务非法，内控管束未形成灵验风险适度；于 2023 年 11 月 17 日收到国 家金融监督管束总局上海监管局罚金，责令改正的处罚措施。   华宝双债增强债券截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，上海银行股份有限公司 因未尽责审核办理股权转让购付汇业务；于 2023 年 11 月 27 日收到国度外汇管束局上海市分局罚金， 充公罪犯所得的处罚措施。   华宝双债增强债券截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，上海银行股份有限公司 因：1.未按端正提供报表;2.未根据标的技俩的现实进程和资金需求披发贷款，导致贷款资金被挪用；                                华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 到国度金融监督管束总局上海监管局罚金的处罚措施。   华宝双债增强债券截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，上海银行股份有限公司 因信贷业务非法，违抗审慎规划法律解释，里面管束与适度轨制不健全或践诺监督不力，未按端正报送相关报 告、报表、文献和贵寓；于 2023 年 12 月 29 日收到国度金融监督管束总局上海监管局罚金的处罚措 施。   华宝双债增强债券截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，上海银行股份有限公司 因境外机构紧要投资事项未经行政许可；于 2024 年 05 月 30 日收到国度金融监督管束总局上海监管局 罚金的处罚措施。   华宝双债增强债券截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，重庆银行股份有限公司 因信贷业务非法，非法收费；于 2024 年 06 月 19 日收到国度金融监督管束总局重庆监管局罚金的处罚 措施。   华宝双债增强债券截止 2024 年 09 月 30 日持仓前十名证券的刊行主体中，兴业银行股份有限公司 因一、未严格按照公布的收费价目名录收费；二、向小微企业贷款客户转嫁典质评估费；三、企业划 型管束不到位；于 2024 年 07 月 17 日收到国度金融监督管束总局福建监管局罚金的处罚措施。   本基金管束东谈主通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，觉得上述刑事职责不会对公司的投资价值 组成骨子性影响，因此本基金管束东谈主对上述证券的投资判断未发生改变。申诉期内，本基金投资的前 十名证券的其余的刊行主体莫得被监管部门立案观察或在本申诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚 的情况。   （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库   基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。   （3） 其他钞票组成  序号             称号               金额（元）                                华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） （4） 申诉期末持有的处于转股期的可诊治债券明细 序号    债券代码     债券称号      公允价值（元）             占基金钞票净值比例（%）                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） （5） 申诉期末前十名股票中存在开通受限情况的说明 本基金本申诉期末前十名股票中不存在开通受限情况。 （6） 投资组合申诉附注的其他翰墨描述部分 由于四舍五入的原因，统统数可能不等于分项之和。                                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                             十一、基金的功绩   基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往功绩不代表畴昔表现，本申诉中所列数据未经审 计。   本基金 A 类份额净值增长率与同期相比基准收益率相比：                                                      功绩相比                            净值增长 净值增长 功绩相比                                                      基准收益           阶段                 率      率步调差 基准收益                ①－③ ②－④                                                      率步调差                              ①       ②      率③                                                       ④   本基金 C 类份额净值增长率与同期相比基准收益率相比：                                                      功绩相比                            净值增长 净值增长 功绩相比                                                      基准收益           阶段                 率      率步调差 基准收益                ①－③ ②－④                                                      率步调差                              ①       ②      率③                                                       ④                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十二、基金的财产  （一）基金钞票总值  基金钞票总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以突出他 投资所形成的价值总和。  （二）基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据相关法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以突出他基金财产账户相孤独。  （四）基金财产的督察和刑事职责  本基金财产孤独于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主督察。基金 管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权 东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事职责外， 基金财产不得被刑事职责。  基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐的，基金 财产不属于其算帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务 相互抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产 自己承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十三、基金钞票估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游所的交游日以及国度法律法例端正需要对外败露基金净 值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票救援证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值原则   基金管束东谈主在确定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适宜《企业司帐准则》、监管部门 相关端正。 端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最 近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应摄取最近交游日的报价确定公允价值。有充足 凭据标明估值日或最近交游日的报价不可着实响应公允价值的，支吾报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中推敲不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，如果该限制是针对钞票持有者 的，那么在估值技巧中不应将该限制动作特征推敲。此外，基金管束东谈主不应试虑因其多量持有相关资 产或欠债所产生的溢价或折价。 持的估值技巧确定公允价值。摄取估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法 取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调整并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现 行市价及紧要变化身分，调整最近交游市价，确定公允价钱；  （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；  （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）交游所上市交游的可诊治债券收用估值日第三方估值机构提供的相应品种当日估值价钱进行 估值；  （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，摄取估值技巧确定公允价值。交游所阛阓挂牌转让 的钞票救援证券，摄取估值技巧确定公允价值；  （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓 上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对阛阓报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应采 用估值技巧确定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归并股票的估值方法 估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，摄取估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股票时 公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购 交游中的质押券等开通受限股票，按监管机构或行业协会相关端正确定公允价值。 净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或保举估值净价估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后 未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在赫然互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 性。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步调及相关法律法例的 端正或者未能充分孤寒基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据相关法律法例，基金钞票净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基金的基金 司帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分 磋商后，仍无法达成一致的观点，按照基金管束东谈主对基金钞票净值的筹画结果对外给以公布。   （五）估值步调 份额的余额数目筹画，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主不错设立大额赎回 情形下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管束东谈主于每个服务日筹画基金钞票净值及各类基金份额净值，并按端正公告。 估值时除外。基金管束东谈主每个服务日对基金钞票估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主， 经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主对外公布。   （六）估值谬误的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将选择必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、实时性。 当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬误时，视为该类基金份额净值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资者自 身的邪恶酿成估值谬误，导致其他当事东谈主遇到损失的，邪恶的职责东谈主应当对由于该估值谬误遇到损失 当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、系统故 障差错、下达指示差错等。                               华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值谬误职责方应实时协调各方，实时进行 更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误职责方承担；由于估值谬误职责方未实时更正已产生的 估值谬误，给当事东谈主酿成损失的，由估值谬误职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值谬误职责方已 经积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有弥漫的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值谬误职责方支吾更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的职责方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不对波折损失负责，何况仅对估值谬误的 相关顺利当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值谬误而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值谬误职责方仍应 对估值谬误负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利酿成其他当事东谈主的利 益损失(“受损方”)，则估值谬误职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获 得不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权柄；如果赢得不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得 利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的不当得利返还的总和进步其实 际损失的差额部分支付给估值谬误职责方。   （4）估值谬误调整摄取尽量规复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因确定估值谬误的 职责方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的职责方进行更正和补偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值谬误的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值筹画出现谬误时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并选择合 理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。                            华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行作念法，两边 当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。  （七）暂停估值的情形 应当暂停估值；  （八）基金净值的阐发  基金钞票净值和各类基金份额净值由基金管束东谈主负责筹画，基金托管东谈主负责进行复核。基金管束 东谈主应于每个绽开日交游结果后筹画当日的基金钞票净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值筹画结果复核阐发后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值给以公布。  （九）特殊情况的处理 谬误处理。 误等原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主诚然依然选择必要、得当、合理的措施进行检讨，可是未能发现 该谬误的，由此酿成的基金钞票估值谬误，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管束东谈主和 基金托管东谈主应当积极选择必要的措施排斥或削弱由此酿成的影响。  （十）实施侧袋机制期间的基金钞票估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并败露主袋账户的基金资 产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十四、基金收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额，基 金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 决议以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归并类别每一基金份额享有同均分拨 权； 位基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时 间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决议真实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》的相关规 定在端正媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹画方法，依照《业务法律解释》践诺。                           华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） （七）实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                                华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提步调和支付方式   本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 0.70%年费率计提。管束费的筹画方法如下：   H＝E×0.70%÷当年现实天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管束费逐日计提，按月支付，由基金管束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基 金管束东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。若遇法 定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.15%÷当年现实天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值                               华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基 金管束东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类 基金份额的基金钞票净值的 0.40%年费率计提。筹画方法如下：   H＝E×0.40%÷当年现实天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，按月支付，由基金管束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基 金管束东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金销售机构。若遇 法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－8、10 项用度，根据相关法例及相应条约端正，按用度现实 开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度：   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户钞票变 现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的端正。   （五）基金税收   本基金支付给基金管束东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的端正。                           华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财产投资的 相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关税收征收的端正代 扣代缴。                                华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度败露； 定编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 司帐师事务所突出注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 《信息败露办法》的相关端正在端正媒介公告。                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 十七、基金的信息败露  （一）本基金的信息败露应适宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性风险 管束端正》、《基金合同》突出他相关端正。相关法律法例对于信息败露的败露方式、败露内容、登 载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。  （二）信息败露义务东谈主  本基金信息败露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有 东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。  本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国证监会的 端正败露基金信息，并保证所败露信息的着实性、准确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予败露的基金信息通过适宜中国证监 会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息败露办法》端正的互联网网站（以下简 称“端正网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开败露的信息贵寓。  （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：  （四）本基金公开败露的信息应摄取华文文本。如同期摄取外文文本的，基金信息败露义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。  本基金公开败露的信息摄取阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币元。  （五）公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基金份额持有东谈主大会 召开的法律解释及具体步调，说明基金居品的性情等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （2）基金招募说明书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金 合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应当在三个服务日内，更新基金 招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一 次。基金拆开运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管束东谈主在基金财产督察及基金运作监督等行径中的权 利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵寓概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信息。 《基金合同》见效后，基金居品贵寓纲领的信息发生紧要变更的，基金管束东谈主应当在三个服务日内， 更新基金居品贵寓纲领，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲领其他 信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管束东谈主不再更新基金居品资 料纲领。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公 告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在端正报刊上，将基金份额发售公 告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲领、《基金合同》和基金托管条约登载在端正网站上，并将基 金居品贵寓纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托 管条约登载在网站上。  基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明书确当日 登载于端正媒介上。  基金管束东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》见效公告。  《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每周在端正网 站败露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。  在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过端正网 站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。  基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站败露半年度和年度临了一日 的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）  基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 筹画方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前 述信息贵寓。  基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在端正网 站上，并将年度申诉教导性公告登载在端正报刊上。基金年度申诉中的财务司帐申诉应当经过适宜 《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。  基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在端正 网站上，并将中期申诉教导性公告登载在端正报刊上。  基金管束东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在规 定网站上，并将季度申诉教导性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度报 告。  如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金管束东谈主至少应当在按期申诉“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下败露该投资者的类 别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份额变化情况及本基金的突出风险，中国证监会认定的 特殊情形除外。  基金管束东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组结伙产情况突出流动性风险分析等。  本基金发生紧要事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在端正报刊和 端正网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件：  （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》拆开、基金算帐；  （3）诊治基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金管束东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管束东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管束东谈主的现实适度东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管束东谈主的高等管束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主有益基金托管部门负责东谈主发生变动；   （10）基金管束东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管束东谈主、基金托管东谈主有益基 金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管束东谈主或其高等管束东谈主员、基金司理因基金管束业务相关行径受到紧要行政处罚、刑 事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行径受到紧要行政处罚、刑事 处罚；   （13）基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主突出控股股东、现实适度东谈主或者与 其有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游事项，但 中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提步调、计提方式和费率发生变 更；   （16）任一类基金份额净值计价谬误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运行办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金管束东谈主摄取舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）基金信息败露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 其他事项或中国证监会端正的其他事项。                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓难懂传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相关信息败露义务东谈主知 悉后应当立即对该讯息进行公开深入，并将相关情况立即申诉中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同拆开的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐报 告。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在端正网站上，并将算帐申诉教导性公告登载在端正报刊 上。   基金管束东谈主应在本基金中期申诉及年度申诉中败露其持有的钞票救援证券总额、钞票救援证券市 值占基金净钞票的比例和申诉期内系数的钞票救援证券明细。   基金管束东谈主应在本基金季度申诉中败露其持有的钞票救援证券总额、钞票救援证券市值占基金净 钞票的比例和申诉期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票救援证券明细。   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的端正 进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （六）信息败露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管束轨制，指定有益部门及高等管束东谈主员负责管 理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适宜中国证监会相关基金信息败露内容与时势准则 等法例的端正。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金管束东谈主编 制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期申诉、更新的招募说明 书、基金居品贵寓纲领、基金算帐申诉等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主 进行书面或电子阐发。                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选择一家报刊败露本基金信息。基金管束东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报送信息的着实、准 确、齐全、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球媒介败露 信息，可是其他寰球媒介不得早于端正媒介败露信息，何况在不同媒介上败露归并信息的内容应当一 致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律观点书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年，法律法例另有端正的从其端正。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提下，自主升迁信息 败露服务的质料。具体要求应当适宜中国证监会及自律法律解释的相关端正。前述自主败露如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法例端正将信息置备于 各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金相关信息：                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定钞票且存在或潜在紧要赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘任侧袋机制启用日发 表观点且适宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并败露专项审计观点。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当 日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停 申购。 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。多量赎回按照单个绽开日内 主袋账户份额净赎回央求进步前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管束东谈主筹画各项投资运作标的和基 金功绩标的时仅需推敲主袋账户钞票。   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调整，因钞票 流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户钞票进行估值并败露主袋账户的 基金钞票净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应适宜《企业司帐准 则》的相关要求。                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （五）实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 可酌情收取或减免，但不得收取管束费。  （六）侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付  特定钞票以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金管束东谈主应当按照基金份额持有 东谈主利益最大化原则，选择将特定钞票给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现 款项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户钞票是否全部完成变现，基金管束东谈主都应当实时向侧袋账户全 部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户钞票无法一次性完成处置变现，基金管束东谈主在 每次处置变现后均应按摄影关法律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户钞票全部完成变现并拆开侧袋机制后，基金管束东谈主应实时聘任适宜《中华东谈主民共和国证 券法》端正的司帐师事务所进行审计并败露专项审计观点。  （七）侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定钞票、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的 事项后基金管束东谈主应实时发布临时公告。  基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分端正的基金净值信息败露方式和频率败露 主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额 净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当在基金按期申诉中败露申诉期内侧袋账户相关信息，基金定 期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，应 对申诉期内基金侧袋机制运行相关的司帐核算和年度申诉败露等发表审计观点。                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    十九、风险揭示  （一）投资于本基金的风险  证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资面孔和交游轨制等多样身分的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：  （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变 化，导致阛阓价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券和上市公司股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利爽朗接影响着债券 的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影 响。  （4）再投资风险：阛阓利率下落将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上升 所带来的价钱风险互为消长。  基金可能面对因阛阓交游量不及，导致基金持有的证券不可赶紧、低成腹地转化为现款的风险。 本基金面对的流动性风险还包括由于出现大额赎回，以致本基金莫得弥漫的现款应付基金赎回支付的 要求所引致的风险。  （1）基金申购、赎回安排  投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分   基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金份 额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。  （2）拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估  本基金主要投资对象为具有细致流动性的金融器用，包括债券（包括国债、央行单据、金融债、 企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债、政府救援债券、政府 救援机构债券、场所政府债券、可交换债券、可诊治债券（含可分离交游可转债的纯债部分））、资 产救援证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括条约入款、按期入款突出他银行入款）、货币市 场器用、股票（包括中小板、创业板突出他经中国证监会核准或注册上市的股票）及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用。标的钞票大部分为步调化债券金融器用，一般情况下具有较好                               华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的流动性。同期，本基金严格适度投资于流动受限钞票和不存在活跃阛阓需要摄取估值技巧确定公允 价值的投资品种的比例。除此之外，本基金管束东谈主将根据历史训戒和阛阓情况动态调整基金中高流动 性钞票的比例并通过组合管束、散布投资对各类标的钞票进行合理配置，以驻防流动性风险。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管束措施   基金管束东谈主已建立里面多量赎回复对机制，对基金多量赎回情况进行严格的事前监测、事中管控 与过后评估。当基金发生多量赎回时，基金管束东谈主需要根据现实情况进行流动性评估，阐发是否不错 接受系数赎回央求。当发现现款类钞票不及以支付赎回款项时，基金管束东谈主需在充分评估基金组结伙 产变现智商、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上，审慎接受、阐发赎回央求，切实保护存量 基金份额持有东谈主的正当权益。多量赎回情形下，基金管束东谈主不错根据基金那时的钞票组合气象决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个绽开日央求赎回基金 份额进步基金总份额 20%以上的，基金管束东谈主可对其选择缓期办理赎回央求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管束器用的情形、步调及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法支吾投资者多量赎回的情形时，基金管束东谈主 将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的端正，严慎收用缓期办理多量赎回 央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧 袋机制等流动性风险管束器用动作扶植措施。对于各类流动性风险管束器用的使用，基金管束东谈主将依 照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批步调并与基 金托管东谈主协商一致。在现实运用各类流动性风险管束器用时，可能对投资者有以下潜在影响：投资者 的部分或全部赎回央求可能被断绝，同期投资者完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回申 请时的基金份额净值不同；投资者吸收赎回款项的时候将可能比一般平方情形下有所延伸；坚连接持 有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费；投资者莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能 被缓期办理、或被暂停接受、或被减速支付赎回款项等。   侧袋机制是一种流动性风险管束器用，是将特定钞票分离至有益的侧袋账户进行处置算帐，并以 处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目标在于灵验防止并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和诊治，仅主袋账户份额平方开 放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定钞票的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具 有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损 失。                            华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）  实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主在基金按期申诉中披 露申诉期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不动作特定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特 定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的职责。  基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管束东谈主筹画各项投资运作标的和基金功绩标的时仅需推敲主袋账户钞票， 基金功绩标的应当以主袋账户钞票为基准，因此本基金败露的功绩标的不可响应特定钞票的真不二价值 及变化情况。  （1）本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金钞票的 80%，债券的特定风险即为本基金 及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、市 场需求变化、行业波动等身分的影响，同期若债券刊行主体信用气象恶化、发借主体或债券信用评级 下落，可能导致发借主体不可按时或全额支付本金和利息，或者债券价钱下落，从而给基金钞票带来 损失。本基金管束东谈主将阐述专科研究上风，加强对阛阓和固定收益类居品的深入研究，连接优化组合 配置，以适度特定风险。  （2）钞票救援证券投资风险  本基金的投资范围包括钞票救援证券。钞票救援证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提 前偿付风险、操作风险和法律风险等。 成的可能损失。节约单敬爱上讲，信用风险表现为证券化钞票所产生的现款流不可救援本金和利息的 实时支付而给投资者带来损失。 格受利率波动发生逆向变动而酿成的风险。 遇到损失的可能性。 风险和践约风险。                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在基金管束运作过程中，基金管束东谈主的研究水平、投资管束水平顺利影响基金收益水平，如果基 金管束东谈主对经济时局和证券阛阓判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现空虚，都会影响基金的 收益水平。   信用风险是指债券刊行东谈主是否大概完结刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险。一般觉得：国 债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级确定，信用等第的变化或 阛阓对某一信用等第水平下债券率的变化都会赶紧的改变债券的价钱，从而影响到基金钞票。   在绽开式基金的多样交游行径或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影响交游的 平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金管束东谈主、登记机构、销售机 构、证券/期货交游所、证券登记结算机构等。   指基金管束或运作过程中，违抗国度法律法例的端正，或者基金投资违抗法律法例及基金合同有 关端正的风险。   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓宽敞规 律等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构(包括基金管束 东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构摄取的评价方 法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资者 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配考试。   接触、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金财产的损 失。   金融阛阓危境、行业竞争、代理商误期、基金托管东谈主误期等超出基金管束东谈主自身顺利适度智商之 外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   （二）声明 险。                           华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不可保证其收益或本金安全。                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）         二十、基金合同的变更、拆开与基金财产算帐  （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会 决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 端正媒介公告。  （二）《基金合同》的拆开事由  有下列情形之一的，经履行相关步调后，《基金合同》应当拆开：  （三）基金财产的算帐 管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的 服务主谈主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组赈济接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐申诉；  （5）聘任司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐申诉出具法律观点书；  （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；                            华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分拨。 算期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财产算帐用度、缴纳 所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各类基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经适宜《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公 告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将算帐申诉登载在端正网站上，并将算帐申诉教导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最低期限。                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）               二十一、基金合同的内容摘录  （一）基金份额持有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管束基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违抗了《基金合同》 及国度相关法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理；  （9）担任或寄托其他适宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金合同》规 定的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗股东权柄，为基金的利益欺骗因基金财产投 资于证券所产生的权柄；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权柄或者实施其他法律行径；  （15）选择、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；  （16）在适宜相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、诊治和非交游 过户等业务法律解释；  （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以竭诚信用、严慎辛劳的原则管束和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式管束和运作 基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束的基金财产 和基金管束东谈主的财产相互孤独，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》突出他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择得当合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适宜《基金合同》 等法律文献的端正，按相关端正筹画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》突出他相关端正，履行信息败露及申诉义务；   （12）保守基金生意机密，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他相关端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主泄露，向审计、法律等外部专 业参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》突出他相关端正召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管束业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相关贵寓 15 年以上，法 律法例另有端正的从其端正；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时候发出，何况保证投资者大概按照 《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得 到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对完了、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文书基金托管东谈主；                               华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担赔 偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违抗《基金 合同》酿成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行径承担责 任；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权柄或实施其他法律行径；   （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金管束东谈主承 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退 还基金认购东谈主；   （25）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违抗《基金合同》及国度法律法 规行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施 保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券交游 资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以竭诚信用、辛劳尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立有益的基金托管部门，具有适宜要求的营业现象，配备弥漫的、及格的熟悉基金托管业 务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金 分别确立账户，孤独核算，分账管束，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相 互孤独；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》突出他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）督察由基金管束东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根 据基金管束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》突出他相关端正另有端正外，在基金信息 公开败露前给以守秘，不得向他东谈主泄露，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；  （8）复核、审查基金管束东谈主筹画的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格；  （9）办理与基金托管业务行径相关的信息败露事项；  （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具观点，说明基金管束东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管束东谈主有未践诺《基金合同》端正的 行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择了得当的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵寓不低于法律法例端正的最低期 限；  （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按端正制作相关账册并与基金管束东谈主查对；  （14）依据基金管束东谈主的指示或相关端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》突出他相关端正，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金管 理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管束东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；  （18）面对完了、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管机构，并 文书基金管束东谈主；                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免 除；  （20）按端正监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管束东谈主因违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；  （21）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项欺骗表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；  （7）监督基金管束东谈主的投资运作；  （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权柄。  （1）阐述阅读并顺服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；  （3）珍重基金信息败露，实时欺骗权柄和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》拆开的有限职责；  （6）不从事任何有损基金突出他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不当得利；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步调和法律解释                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，但法律法例、中国证监 会另有端正或基金合同另有约定的除外： 收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；  （2）以下情况在法律法例和《基金合同》端正的范围内并在对现存基金份额持有东谈主利益无骨子性 不利影响的前提下，可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 《基金合同》进行修改； 事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；                               华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）除法律法例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管束东谈主召集。   （2）基金管束东谈主未按端正召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金 管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召 开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管束东谈主，基金管 理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项书面要求召开基金份额持有 东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项要求召开基金份额持有东谈主大 会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持 有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、热闹。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选择确定开会时候、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在端正媒介公告。基金份额持有 东谈主大融会知应至少载明以下内容：                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 间和地点;   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中说明本次基金份额 持有东谈主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关突出磋商方式和磋商东谈主、表决观点寄交的截止时 间和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管束东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管束东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督； 如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计 票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点的 计票效率。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托诠释拜托代表出席，现场开会 时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派 代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 托东谈主的代理投票授权寄托诠释适宜法律法例、《基金合同》和会议文书的端正，何况持有基金份额的 凭证与基金管束东谈主理有的登记贵寓相符； 基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金 份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额 的三分之一（含三分之一）。                            华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以会议文书载明的面孔在表 决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。  在同期适宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份额持有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或 基金管束东谈主经文书不参加收取表决观点的，不影响表决效率； 益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具观点或授权他东谈主代表出具观点基金 份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金 份额持有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大 会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利 出具观点或授权他东谈主代表出具观点； 的持有基金份额的凭证、受托出具观点的代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投 票授权寄托诠释适宜法律法例、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构记录相符。  （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文书载明，本基金可摄取其他非现场方式或者 以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议步调比照现场开会和通信方式 开会的步调进行。基金份额持有东谈主也不错摄取汇注、电话或其他方式进行表决，或者摄取汇注、电话 或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定拆开《基金 合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他 事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会磋商的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主 大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）议事步调   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第 7 条端正步调确定和公布监票东谈主，然后由大 会主理东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的 代表，在基金管束东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如 果基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代 理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有 东谈主大会的主理东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持 有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、身 份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个服务日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以极度决议通过事项除外的其他事项均以一 般决议的方式通过。   （2）极度决议，极度决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。诊治基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金 合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据诠释，不然提交适宜会议文书中端正 的阐发基金份额持有东谈主身份文献的表决视为灵验出席的基金份额持有东谈主，口头适宜会议文书端正的表 决观点视为灵验表决，表决观点污秽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基 金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）现场开会 在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督 员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集， 可是基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行后告示在 出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不 出席大会的，不影响计票的效率。 后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点 后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘点结果。 力。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若 由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以 公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。  基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果摄取通信方式进行表决， 在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺见效的基金份额持有东谈主大会的决议。见效的 基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。 援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主 协商一致并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金管束东谈主、基金托管东谈主的更换条件和步调”部分约定的以 下情形中的相关基金份额或表决权的比例均指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基 金份额或表决权适宜该等比例，但若相关基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则 仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权适宜该等比例：   （1）基金份额持有东谈主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表相关基金份额 10%以上 （含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的 二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的顺利出具书面观点或授权他东谈主代表出具书面观点的基金份额持有东谈主所持有的基金 份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日相关 基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就 原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额 的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）极度决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （三）基金合同清除和拆开的事由、步调   （1）变更基金合同波及法律法例端正或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主 大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自见效后方可践诺，自决议见效后两日内 在端正媒介公告。                               华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   有下列情形之一的，经履行相关步调后，《基金合同》应当拆开：   （1）基金份额持有东谈主大会决定拆开的；   （2）基金管束东谈主、基金托管东谈主职责拆开，在 6 个月内莫得新基金管束东谈主、新基金托管东谈主连续的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相关法律法例和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起 30 个服务日内成立算帐小组，基 金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管束东谈主、基金托管东谈主、适宜《中华东谈主 民共和国证券法》端正的的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分 配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产算帐步调：   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可实时变现的， 算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余钞票扣除基金财产算帐用度、缴纳 所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各类基金份额比例进行分拨。                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经适宜《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公 告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将算帐申诉登载在端正网站上，并将算帐申诉教导性公告登载在端正报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有端正的从其端正。   （四）争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》相关的一切争议可通过友好协商解 决，但若自一方书面提议协商处置争议之日起 60 日内争议未能以协商方式处置的，则任何一方有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲 裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管束东谈主、基金托管东谈主应坚守各自的职责，陆续诚笃、辛劳、尽责地履行基金 合同端正的义务，孤寒基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本《基金合同》之目标，不包括香港极度行政区、澳门极度行政区 和台湾地区法律）统率。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公现象和营业场 所查阅。                                       华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 二十二、基金托管条约的内容摘录    （一）基金托管条约当事东谈主    称号：华宝基金管束有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58 楼    法定代表东谈主：黄孔威    设立日历：2003 年 3 月 7 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200319 号    组织面孔：有限职责公司    注册成本：1.5 亿元东谈主民币    存续期限：连接规划    规划范围：在中国境内从事基金管束、发起设立基金；中国证监会批准的其他业务。    磋商电话：021-38505888    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    磋商东谈主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织面孔：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行有益欺骗中央银行职能的决定》（国发 1983146 号）    存续期间：连接规划    规划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、转贴 现、各类汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障兼业代理业务； 代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、 金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束服务；年金账户管束服务；绽开式 基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信观察、盘考、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务 参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据 承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自 营、代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结 汇、售汇业务；经国务院银行业监督管束机构批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资行径欺骗监督权 进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围主要为具有细致流动性的金融器用，包括债券（包括国债、央行单据、金融 债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债、政府救援债券、 政府救援机构债券、场所政府债券、可交换债券、可诊治债券（含可分离交游可转债的纯债部 分））、钞票救援证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括条约入款、按期入款突出他银行存 款）、货币阛阓器用、股票（包括中小板、创业板突出他经中国证监会核准或注册上市的股票）及法 律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需适宜中国证监会的相关端正。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行得当步调后，不错将其纳 入投资范围。   本基金不得投资于相关法律、法例、部门规章及《基金合同》谢却投资的投资器用。   （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，投资于信用债、可诊治债券（含可分离交游可 转债的纯债部分）和可交换债券的比例统统不低于非现款基金钞票的 80%，股票等权益类钞票的投资 比例不进步基金钞票的 20%，本基金保留的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。                               华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金所指信用债是指金融债（不含政策性金融债）、企业债、公司债、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、公开刊行的次级债券等企业机构刊行的非国度信用的债券。    （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以下投资限制： 进步基金钞票的 20%； 计不低于非现款基金钞票的 80%； 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%，透顶按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制； 券，不得进步其各类钞票救援证券统统范围的 10%； 券期间，如果其信用等第下落、不再适宜投资步调，应在评级申诉密布之日起 3 个月内给以全部卖 出； 入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股票，不得进步该上市公司可开通股票的 15%；本基金管束东谈主管束且由本基金托管东谈主托管的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得进步该上市公司可开通股票的 30%；透顶按摄影关指 数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；                                华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东谈主之外的身分以致基金不适宜该比例限制的，基金 管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   除第 3）、10）、14）、15）条情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等 基金管束东谈主之外的身分以致基金投资比例不适宜上述端正投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交游日 内进行调整，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。   基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适宜基金合同的相关约 定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适宜基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投 资的监督与检讨自基金合同见效之日起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行得当步调后，则 本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正为准，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   基金管束东谈主应在出现可意象钞票范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务日肃肃向基金托管东谈主 发函说明基金可能变动范围和公司支吾措施，便于托管东谈主实施交游监督。   除投资钞票配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和检讨自《基金合同》见效之日起运行。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制等事项调整的，基金管束东谈主应提前文书基金 托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管束东谈主明白基金托管东谈主履行投资监督 职责受外部数据开端或系统开发等身分影响，应为基金托管东谈主系统调整预留所需的合理必要时候。 督：   根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金谢却从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资。                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主突出控股股东、现实适度东谈主或者与其有重 大利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当适宜基 金的投资标的和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益纰漏，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱践诺。相关交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规给以败露。紧要关联交游应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基 金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。   基金管束东谈主参与银行间阛阓交游，应按照审慎的风险适度原则评估交游敌手资信风险，并自主选择 交游敌手。基金托管东谈主发现基金管束东谈主与银行间阛阓的丙类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电 话等两边认同的方式提醒基金管束东谈主，基金管束东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管束东谈主 应确保可行性说明内容着实、准确、齐全。基金托管东谈主不对基金管束东谈主提供的可行性说明进行骨子审 查。基金管束东谈主同意，经提醒后基金管束东谈主仍践诺交游并酿成基金钞票损失的，基金托管东谈主不承担责 任。   基金管束东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款兑付)的交游结算方式进行交 易。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付智商等波及到存 款银行选择方面的风险。基金管束东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此选择入款银行。因 基金管束东谈主违抗上述原则给基金酿成的损失，基金托管东谈主不承担任何职责，相关损失由基金管束东谈主先 行承担。基金管束东谈主履行先行赔付职责后，有权要求相关职责东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限于 督促基金管束东谈主履行先行赔付职责。   （1）基金投资开通受限证券，应顺服《对于基金投资非公开刊行股票等开通受限证券相关问题的 文书》等相关法律法例端正。   （2）开通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管束办法》模范的非公开刊行股票、公开刊行股 票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因而 临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等开通受限证券。                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （3）基金管束东谈主应在基金初次投资开通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管束东谈主董事会批准 的相关基金投资开通受限证券的投资决策经由、风险适度轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管束 东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资开通受 限证券的投资额度和投资比例适度情况。  基金管束东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主，保证基 金托管东谈主有弥漫的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个服务日内，以书面或其他两边 认同的方式阐发收到上述贵寓。  （4）基金投资开通受限证券前，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供适宜法律法例要求的相关书面信 息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金 拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已持有开通受限证券市值占钞票净值 的比例、资金划付时候等。基金管束东谈主应保证上述信息的着实、齐全，并应至少于拟践诺投资指示前 两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时候进行审核。  （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等开通受限证券相关问题的文书》端正， 对基金管束东谈主是否顺服法律法例进行监督，并审核基金管束东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主觉得 上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管束东谈主在投资开通受限证券前就该风险的排斥或防 范措施进行补充书面说明，并保留检察基金管束东谈主风险管束部门就基金投资开通受限证券出具的风险 评估申诉等备查贵寓的权柄。不然，基金托管东谈主有权断绝践诺相关指示。因断绝践诺该指示酿成基金 财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权申诉中国证监会。  如基金管束东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。如果基金托管东谈主切 实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险， 基金托管东谈主得意担连带职责。  二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金钞票净值筹画、各类 基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、相关信息败露、基金 宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。  三）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资运作突出他运作违抗《基金法》、《基金合同》、基金托 管条约相关端正时，应实时以书面面孔文书基金管束东谈主限期纠正，基金管束东谈主收到文书后应不才一个 服务日实时查对，并以书面面孔向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。                                  华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）  在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基金管束东谈主对基金 托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。基金托管东谈主有义务要求 基金管束东谈主补偿因其违抗《基金合同》而以致投资者遇到的损失。  对于依据交游步调尚未成交的且基金托管东谈主在交游前大概监控的投资指示，基金托管东谈主发现该投 资指示违抗相关法律法例端正或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝践诺，立即文书基金管束东谈主， 并向中国证监会申诉。  对于必须于估值完成后方可获知的监控标的或依据交游步调依然成交的投资指示，基金托管东谈主发 现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金管束东谈主，并申诉中国证 监会。  基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时候内答复基金托管东谈主并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督 申诉的，基金管束东谈主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管束东谈主有紧要非法行径，应立即申诉中国证监会，同期文书基金管束东谈主限期 纠正。  基金管束东谈主无梗直情理，断绝、资料基金托管东谈主根据本条约端正欺骗监督权，或选择拖延、诓骗 等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应 申诉中国证监会。      （三）基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查      基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管束东谈主筹画的基金钞票 净值和各类基金份额净值、根据管束东谈主指示办理算帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等行 为。      基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、无故未践诺或无故 延伸践诺基金管束东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合同》、本托管协 议突出他相关端正时，基金管束东谈主应实时以书面面孔文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书 后应实时查对阐发并以书面面孔向基金管束东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管束东谈主文书的非法事项未能在限 期内纠正的，基金管束东谈主应申诉中国证监会。基金管束东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遇到 的损失。                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行径，应立即申诉中国证监会和银行业监督管束机构，同 时文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金管束东谈主核 查托管财产的齐全性和着实性，在端正时候内答复基金管束东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直情理，断绝、资料基金管束东谈主根据本条约端正欺骗监督权，或选择拖延、诓骗 等技能妨碍基金管束东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管束东谈主提议告诫仍不改正的，基金管束东谈主应 申诉中国证监会。   （四）基金财产督察   一）基金财产督察的原则 基金的任何财产。 托管业求实行严格的分账管束，孤独核算，确保基金财产的齐全与孤独。 东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时通 知基金管束东谈主选择措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管束东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金 的损失，基金托管东谈主对此不承担职责。   二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金管束东谈主在具有托管经验的 生意银行开设的华宝基金管束有限公司基金认购专户。该账户由基金管束东谈主开立并管束。基金召募期 满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数适宜《基金法》、 《运作办法》等相关端正后，由基金管束东谈主聘任适宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所 进行验资，出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名 灵验。验资完成，基金管束东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资 产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管束东谈主按端正办理退款事宜。   三）基金的银行账户的开立和管束                                华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）      基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，督察基金的银行入款。该账户 的开设和管束由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东谈主的钞票托管专户 进行。      钞票托管专户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管束东谈主不得假 借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的活 动。      钞票托管专户的管束应适宜《东谈主民币银行结算账户管束办法》、《现款管束暂行条例》、《东谈主民 币利率管束端正》、《利率管束暂行端正》、《支付结算办法》以及银行业监督管束机构的其他规 定。      四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管束      基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深 圳分公司开设证券账户。      基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司开立 基金证券交游资金账户，用于证券算帐。      基金证券账户的开立和使用，限于怡悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管束东谈主不得出 借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的 行径。      五）债券托管账户的开立和管束 场的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公 司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托 管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 由基金托管东谈主督察，基金管束东谈主保存副本。      六）其他账户的开设和管束      在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事适宜法律法例端正和《基金合同》约定的其他投资 品种的投资业务时，如果波及相关账户的开设和使用，由基金管束东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律法 规的端正和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关法律解释使用并管束。      七）基金财产投资的相关银行入款证实书等什物证券的督察                                华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。属于基金托管东谈主现实有 效适度下的什物证券在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基 金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构现实灵验适度或督察的证券不承担督察职责。   八）与基金财产相关的紧要合同的督察   由基金管束东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金管束东谈主保 管。除本条约另有端正外，基金管束东谈主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期应保证基金一方持有 两份以上的原来，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金管束东谈主在合同签署 后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放 于基金管束东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门，保存时候不低于法律法例端正的最低期限。   （五）基金钞票净值筹画和司帐复核   一）基金钞票净值的筹画   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是指筹画日该类基金份额 的基金钞票净值除以该筹画日该类基金份额总份额后的数值。各类基金份额净值的筹画均保留到少许 点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。基金管束东谈主不错设立大额赎回 情形下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管束东谈主应每服务日对基金钞票估值，但基金管束东谈主根据法律法例或基金合同的端正暂停估值 时除外。估值原则应适宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》突出他法律、法例的规 定。基金钞票净值和各类基金份额净值由基金管束东谈主负责筹画，基金托管东谈主复核。基金管束东谈主应于每 个服务日交游结果后筹画当日的基金钞票净值和各类基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核后以两边认同的方式发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金 净值给以公布。   二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、钞票救援证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值                               华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行 市价及紧要变化身分，调整最近交游市价，确定公允价钱； 种当日的估值净价进行估值； 当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 值； 钞票救援证券，摄取估值技巧确定公允价值； 未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾 阛阓报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应摄取 估值技巧确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 允价值的情况下，按成本估值； 司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交 易中的质押券等开通受限股票，按监管机构或行业协会相关端正确定公允价值。   （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一 估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日） 后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未                            华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在赫然互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大 的变动的情况下，按成本估值。  （4） 归并债券同期在两个或以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分别估值。  （5）本基金不错摄取第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价钱数据。  （6）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管束东谈主可根据具体 情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。  （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错摄取舞动订价机制，以确保基金估值的公谈 性。  （8）相关法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估 值。  如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步调及相关法律法例的 端正或者未能充分孤寒基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边协商处置。  根据相关法律法例，基金钞票净值筹画和基金司帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本基金的基金 司帐职责方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分 磋商后，仍无法达成一致的观点，按照基金管束东谈主对基金钞票净值的筹画结果对外给以公布。  三）估值差错处理  因基金估值谬误给投资者酿成损失的应先由基金管束东谈主承担，基金管束东谈主对不应由其承担的责 任，有权向邪恶东谈主追偿。  当基金管束东谈主筹画的基金净值信息已由基金托管东谈主复核阐发后公告的，由此酿成的投资者或基金 的损失，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金 额，由基金管束东谈主与基金托管东谈主按顾问束费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。  由于一方当事东谈主提供的信息谬误，另一方当事东谈主在选择了必要合理的措施后仍不可发现该谬误， 进而导致基金钞票净值、各类基金份额净值筹画谬误酿成投资者或基金的损失，以及由此酿成以后交 易日基金钞票净值、各类基金份额净值筹画顺延谬误而引起的投资者或基金的损失，由提供谬误信息 确当事东谈主一方负责补偿。  基金管束东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所酿成的舛讹不动作基金钞票估值 谬误处理。  由于不可抗力原因，或由于证券交游所、登记结算公司、第三方估值机构等机构发送的数据谬误 等原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主诚然依然选择必要、得当、合理的措施进行检讨，可是未能发现该                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 谬误的，由此酿成的基金钞票估值谬误，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管束东谈主和基 金托管东谈主应当积极选择必要的措施排斥或削弱由此酿成的影响。   当基金管束东谈主筹画的基金钞票净值与基金托管东谈主的筹画结果不一致时，相关各方应本着辛劳尽责 的立场再行筹画查对，如果临了仍无法达成一致，应以基金管束东谈主的筹画结果为准对外公布，由此造 成的损失以及因该交游日基金钞票净值筹画顺延谬误而引起的损失由基金管束东谈主承担补偿职责，基金 托管东谈主不负补偿职责。   四）基金账册的建立   基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按摄影关各方约定的归并记账方法和司帐处 理原则，分别独随即确立、登录和督察本基金的全套账册，对相关各方各自的账册按期进行查对，互 相监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为 准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，保 证相关各方平行登录的账册记录透顶相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金钞票净值的筹画和公告的，以基金管束东谈主的账册为准。   五）基金按期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每月晦了后   《基金合同》见效后，基金招募说明书、基金居品贵寓纲领的信息发生紧要变更的，基金管束东谈主 应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓纲领并登载在端正网站上；基金招募说明 书、基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金 管束东谈主不再更新招募说明书和基金居品贵寓纲领。基金管束东谈主在每个季度结果之日起 15 个服务日内完 成季度申诉编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期申诉编制并公告；在每年结果之日起 三个月内完成年度申诉编制并公告。   基金管束东谈主在 5 个服务日内完成月度申诉，在月度申诉完成当日，对申诉加盖公章后，以加密传 真方式将相关申诉提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书 面文书基金管束东谈主。基金管束东谈主在 7 个服务日内完成季度申诉，在季度申诉完成当日，将相关申诉提 供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管束 东谈主。基金管束东谈主在一个月内完成中期申诉，在中期申诉完成当日，将相关申诉提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文书基金管束东谈主。基金管束东谈主在一个半月                                 华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新） 内完成年度申诉，在年度申诉完成当日，将相关申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个 半月内复核，并将复核结果书面文书基金管束东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行调整，调整以相关各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束 东谈主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核观点书，相关各方各自留存一 份。如果基金管束东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管束东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核完毕后，需盖印阐发或出具 相应的复核阐发书，以备有权机构对相关文献审核时教导。   （六）基金份额持有东谈主名册的督察   基金管束东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》见效日、 《基金合同》拆开日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有 东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和督察，基金管束东谈主和基 金托管东谈主应按照现在相关法律解释分别督察基金份额持有东谈主名册。督察方式不错摄取电子或文档的面孔。   登记机构的督察期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管束东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》见效日、 《基金合同》拆开日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额 持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每 年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》见效日、《基金合 同》拆开日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发生辰后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版面孔妥善督察基金份额持有东谈主名册，并按期刻成光盘备份，保存期限不低于 法律法例端正的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应顺服守秘义务。   若基金管束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名册，应按相关法例端正 各自承担相应的职责。   （七）争议处置方式                             华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）  两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，除经友好协商不错处置的，应 提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲 裁裁决是终端性的并对两边均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，陆续诚笃、辛劳、尽责地履行 《基金合同》和托管条约端正的义务，孤寒基金份额持有东谈主的正当权益。  本条约受中国法律（为本条约之目标，不包括香港极度行政区、澳门极度行政区和台湾地区法 律）统率。  （八）基金托管条约的变更、拆开与基金财产的算帐  一）托管条约的变更与拆开  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何纰漏。基金托管条约的变更报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管条约拆开：  （1）《基金合同》拆开；  （2）基金托管东谈主完了、照章被铲除、歇业或有其他基金托管东谈主接受基金钞票；  （3）基金管束东谈主完了、照章被铲除、歇业或有其他基金管束东谈主接受基金管束权；  （4）发生法律法例或《基金合同》端正的拆开事项。  二）基金财产的算帐 组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 管条约的端正陆续履行保护基金财产安全的职责。 关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的 服务主谈主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。                                华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组赈济接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）聘任司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐申诉出具法律观点书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 算期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额持有东谈主理有的各类基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正了债前，不分拨给基金份额持有东谈主。   三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经适宜《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公 告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将算帐申诉登载在端正网站上，并将算帐申诉教导性公告登载在端正报刊上。   四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最低期限。                                      华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                二十三、对基金份额持有东谈主的服务   基金管束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管束东谈主有权根据基金份额持有东谈主的需 要和阛阓的变化，增多或变更服务技俩及内容。主要服务内容如下：   （一）贵寓寄送 投资者改造个东谈主信息贵寓，请实时到原开立华宝基金账户的销售机构改造。   在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金管束东谈主将根据投资者的 需要寄送以下贵寓：   在基金召募期间认购的，基金管束东谈主将于基金合同见效后的 3 个服务日内向依然定制了电子对账 单服务的投资者提供电子版认购阐发书。如基金份额持有东谈主因特殊原因需要获取纸质认购阐发书，可 拨打基金管束东谈主客服电话 400-700-5588（免资料话费）、400-820-5050（免资料话费）、021- 话，客服东谈主员查对信息无误后，为基金份额持有东谈主免费邮寄纸质认购阐发书。   基金管束东谈主将在每月度结果后的 3 个服务日内，向依然定制了电子对账单服务的基金份额持有东谈主 提供电子对账单。如基金份额持有东谈主因特殊原因需要获取指按期间的纸质对账单，可拨打本基金管束 东谈主客服电话 400-700-5588（免资料话费）、400-820-5050（免资料话费）、021-38924558，按“0” 转东谈主工服务，提供姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、磋商电话，客服东谈主员查对 信息无误后，为基金份额持有东谈主免费邮寄纸质对账单。   基金管束东谈主以说明或电子面孔向投资者寄送基金其他信息贵寓。   （二）按期定额投资野心   本基金可通过销售机构为投资者提供按期定额投资的服务，即投资者可通过固定的渠谈，摄取定 期定额的方式申购基金份额。按期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时候和业务法律解释将在本 基金绽开申购赎回后公告。   （三）基金诊治                                        华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管束东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的端正，在条件熟识的情况下提供本基金与基金 管束东谈主管束的其他基金之间的诊慑服务。基金诊治不错收取一定的诊治费，相关法律解释由基金管束东谈主届 时根据相关法律法例及基金合同的端正制定并公告。   （四）在线服务   基金管束东谈主利用基金管束东谈主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服 务。   （五）资讯服务 金管束东谈主如下电话：   电话呼唤中心：4007005588、4008205050、021-38924558，该电话可转东谈主工座次。   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   传真：021-50499663、021-50988055   网址：www.fsfund.com   电子信箱：fsf@fsfund.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管束东谈主提供的呼唤中心东谈主工座次、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管束 东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过销售机构的服务电话对该销售机 构提供的服务进行投诉。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请磋商基金管束东谈主。请确保投资前， 您/贵机构依然全面贯通了本招募说明书。                                    华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      二十四、其他应败露事项    本申诉期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                         公告称号              对于提醒投资者注重驻防犯罪分子冒用华宝基金管束有限公司口头进行欺骗行径的特              别教导公告                                    华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）              销售业务的公告              华宝基金对于旗下部分基金新增贵州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构及费率              优惠的公告                                    华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）              华宝基金对于旗下部分基金新增兴业银行股份有限公司（银银平台）为代销机构的公              告                           华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）          二十五、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书公布后，分别置备于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公现象，供公众 查阅、复制。  基金管束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容透顶一致。                              华宝双债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）               二十六、备查文献  以下文献存于基金管束东谈主及基金托管东谈主办公现象备投资者查阅。  （一）中国证监会准予华宝双债增强债券型证券投资基金注册的文献  （二）《华宝双债增强债券型证券投资基金基金合同》  （三）《华宝双债增强债券型证券投资基金托管条约》  （四）法律观点书  （五）基金管束东谈主业务经验批件和营业派司  （六）基金托管东谈主业务经验批件和营业派司  （七）中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金管束东谈主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管条约及基金的多样定 期和临时公告。                                         华宝基金管束有限公司



 
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