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麻豆 艾鲤 鹏华国证食粮产业ETF发起式聚拢I: 鹏华国证食粮产业交易型怒放式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管公约
         发布日期：2024-12-12 22:16    点击次数：92

麻豆 艾鲤 鹏华国证食粮产业ETF发起式聚拢I: 鹏华国证食粮产业交易型怒放式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管公约

翁雨澄 肛交 鹏华国证食粮产业交易型怒放式指数  证券投资基金发起式聚拢基金       托管公约  基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东说念主：广发证券股份有限公司                             目       录  鉴于鹏华基金管理有限公司系一家依照中国法律正当竖立并有用存续的有限责 任公司，按照联系法律法例的规矩具备担任基金管理东说念主的履历和本事，拟召募刊行 鹏华国证食粮产业交易型怒放式指数证券投资基金发起式聚拢基金（以下简称“本 基金”或“基金”）；  鉴于广发证券股份有限公司系一家依照中国法律正当竖立并有用存续的证券公 司，按照联系法律法例的规矩具备担任基金托管东说念主的履历和本事；  鉴于鹏华基金管理有限公司拟担任鹏华国证食粮产业交易型怒放式指数证券投 资基金发起式聚拢基金的基金管理东说念主，广发证券股份有限公司拟担任鹏华国证食粮 产业交易型怒放式指数证券投资基金发起式聚拢基金的基金托管东说念主；  为明确鹏华国证食粮产业交易型怒放式指数证券投资基金发起式聚拢基金的基 金管理东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管公约；  除非另有约定，《鹏华国证食粮产业交易型怒放式指数证券投资基金发起式联 接基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）中界说的术语在 用于本托管公约时应具有换取的含义；若有违抗应以《基金合同》为准，并依其条 款施展。  若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排见《基金合同》和招 募说明书的规矩。              一、基金托管公约当事东说念主  （一）基金管理东说念主  称呼：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国外商会中心43层  法定代表东说念主：张纳沙  竖立时刻：1998年12月22日  批准建造机关：中国证券监督管理委员会  批准建造文号：［1998］31号文  组织体式：有限工作公司  注册成本：东说念主民币1.5亿元  存续时间：抓续筹谋  筹谋规模：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业务    （二）基金托管东说念主    称呼：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室    办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦34楼    法定代表东说念主：林传辉    竖立日历：1994年01月21日    批准建造机关和批准建造文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】第    注册成本：762108.766400万东说念主民币    存续时间：永恒    基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510号    组织体式：股份有限公司    筹谋规模：证券经纪；证券投资接头；与证券交易、证券投资行动接洽的财务 参谋人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金 托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。（照章须经 批准的阵势，经联系部门批准后方可开展筹谋行动。）            二、基金托管公约的依据、主义和原则    （一）强硬托管公约的依据    本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金信息露馅管理办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《证 券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金信息露馅内容与样式准则第7号 〈托管公约的内容与样式〉》、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）《公开召募证券投资基金运作勾引 第2号——基金中基金勾引》、《公开召募证券投资基金运作勾引第3号——指数基 金勾引》、《对于法式金融机构钞票管理业务的领导见解》等接洽法律、法例（以 下简称“法律法例”）、《基金合同》过火他接洽规矩制订。    （二）强硬托管公约的主义    本公约的主义是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投资运 作、净值谋略、收益分拨、信息露馅及相互监督等联系事宜中的职权义务及职责， 确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。     （三）强硬托管公约的原则     基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、诚实信用、充分保护基金投资者正当 权益的原则，经协商一致，签订本公约。           三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投 资规模、投资对象进行监督。基金管理东说念主应通过管理东说念主公司邮箱或两边共同认同的 其他方式向基金托管东说念主提供投资监督接洽方式。基金托管东说念主摄取基金管理东说念主投资监 督接洽方式以及向基金管理东说念主发送投资监督指示邮件的邮箱地址为： compliance_zctg@gf.com.cn。     《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采用步伐的，基金管理东说念主应在基金 负责投资运作前向基金托管东说念主提供投资作风库和基金管理东说念主投资作风库管理轨制， 以便基金托管东说念主运用联系技艺系统，对基金施行投资是否顺应《基金合同》联系约 定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东说念主有权向基金管理东说念主获取其投 资作风库制定或评审的里面智力。基金管理东说念主如有调整投资作风库的，应确保不影 响基金托管东说念主履行投资监督职责，实时申诉基金托管东说念主。     本基金主要投资于方针ETF、场地指数成份股（含存托把柄）、备选成份股（含 存托把柄）。为更好地结果投资方针，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他 股票（包括主板、创业板以过火他中国证监会允许基金投资的股票）、存托把柄、 债券（含国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、次级债、可和谐债券、可交换债券、政府支援机构债及 其他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、钞票支援证券、银行入款（包 括公约入款、依期入款等）、同行存单、货币市集用具、股指期货以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须顺应中国证监会联系规矩）。     本基金可依据联系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业 务。     如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥程 序后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针ETF的比例不低于基金钞票净值的 钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如若法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例会作念相应调整。   （二）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于方针ETF的比例不低于基金钞票净值的90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保抓不低于 基金钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支援证券的比例，不得跨越基金 钞票净值的10%；   （4）本基金抓有的一都钞票支援证券，其市值不得跨越基金钞票净值的20%， 中国证监会规矩的非凡品种除外；   （5）本基金抓有的合并（指合并信用级别）钞票支援证券的比例，不得跨越该 钞票支援证券限度的10%；   （6）本基金管理东说念主管理的一都基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票支援证券， 不得跨越其种种钞票支援证券总共限度的10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的钞票支援证券。基金 抓有钞票支援证券时间，如若其信用品级着落、不再顺应投资步伐，应在评级讲述 发布之日起3个月内赐与一都卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不跨越本基金的总钞票， 本基金所申诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跨越基金钞票净值的 以致基金不顺应该比例截止的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资规模保抓 一致；   （11）本基金钞票总值不跨越基金钞票净值的140%；   （12）若本基金参与股指期货交易，应当效能下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资 产净值的10%；   b.本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跨越基金钞票净值的100%。其中，有价证券指方针ETF、股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支援证券、买入返售金融钞票（不含质押式 回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金抓有 的股票及方针ETF总市值的20%；   d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差谋略） 应当顺应基金合同对于股票投资比例的接洽约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 跨越上一交易日基金钞票净值的20%；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当效能下列要求：   a.出借证券钞票不得跨越基金钞票净值的30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跨越本基金抓有该证券总量的50%；   c.最近6个月内日均基金钞票净值不得低于2亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跨越30天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算；   （15）本基金投资存托把柄的比例截止依照境内上市交易的股票实践，与境内 上市交易的股票合并谋略；   （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资截止。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（14）项情形之外，因证券/ 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、场地指数成份股调整、场地指数 成份股流动性截止、方针ETF暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外 的身分以致基金投资比例不顺应上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在10个交易 日内进行调整，但中国证监会规矩的非凡情形除外。因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限度变动、场地指数成份股调整、场地指数成份股流动性截止、目 标ETF暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比 例不顺应第（1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在20个交易日内进行调整，但中国 证监会规矩的非凡情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等 基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不顺应第（14）项规矩的，基金管理东说念主不 得新增出借业务，但中国证监会规矩的非凡情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基金 合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资战略应当顺应基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或调整上述截止，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行安妥智力后，则本基金投资不再受联系截止或按调整后的规矩实践。   （三）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对本基金 投资拒接行动进行监督。为珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下 列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖除方针ETF之外的其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱过火他不方正的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩拒接的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、施行控 制东说念主或者与其有要害好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要害关联交易的，应当顺应基金的投资方针和投资战略，死守基金份额抓有 东说念主利益优先原则，驻守利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱实践。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的本心，并按法律法例赐与披 露。要害关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调整上述拒接性规矩，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行安妥智力后，则本基金投资不再受联系截止或按调整后的规矩实践。   （四）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。本基金参与银行间债券交易前，须向基金托管 东说念主提供经负责采用的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间 债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错依期对银行间债券市集交易敌手 名单进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交易敌手 名单，应向基金托管东说念主说明原理，在与交易敌手发生交易前3个工作日内与基金托管 东说念主协商管理。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发调整的名单动手收效， 新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进 行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券市集的交易法律施展进 行交易，并负责管理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此 变成的相应法律工作及亏损。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主笃定 的时刻前仍未承担背信工作过火他联系法律工作的，基金管理东说念主不错对相应亏损先 行赐与承担，然后再向联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交 单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的亏损。如基金托 管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损结怨工作。 如基金管理东说念主未提供名单，视为可与全市集交易敌手进行交易。   （五）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应笃定顺应条目的系数入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金投资银行入款的交易敌手是否顺应接洽 规矩进行监督。基金管理东说念主应根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，建立投 资轨制、审慎采用入款银行，作念好风险限度；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托 管东说念主完成联系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资 产净值谋略、种种基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行 监督和核查。  如若基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将不实的事迹阐发数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应工作，并将在发现后立即讲述中国证监 会。  （七）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投 资畅通受限证券进行监督。 证券接洽问题的申诉》等接洽法律法例规矩。 行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券， 不包括由于发布要害音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。  本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限工作公司或中央国 债登记结算有限工作公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债券市 场交易的证券。  本基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责相 关工作的落实和协作，并确保基金托管东说念主草率宽泛查询。因基金管理东说念主原因产生的 畅通受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全督察本基金钞票的工作与损 失，及因畅通受限证券存管顺利影响本基金安全的工作及亏损，由基金管理东说念主承担。 险限度轨制、流动性风险限度预案等规定轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的 需要合理安排畅通受限证券的投资比例，并在风险限度轨制中明确具体比例，幸免 基金出现流动性风险。基金管理东说念主应当将上述规定轨制提交给基金托管东说念主。  基金管理东说念主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采 取积极有用的措施，在合理的时刻内有用管理基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活费劲时，基金管理东说念主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担系数亏损。对本基金因投资畅通受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担相应工作。如因基金管理东说念主原因导致本基 金出现亏损以致基金托管东说念主承担连带补偿工作的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由 此际遇的亏损。  在投资畅通受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主提 供接洽畅通受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：  拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已抓有畅通受 限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的真 实、齐全。  基金托管东说念主在监督基金管理东说念主投资畅通受限证券的过程中，如合计因市集出现 剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资行动可能对基金财产变成较大风险，基金托管 东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的遗弃或驻守措施进行补充和整改，并作念出版面说 明。不然，基金托管东说念主经事前书面奉告基金管理东说念主，有权断绝实践其接洽指示。因 断绝实践该指示变成基金财产亏损的，基金托管东说念主不承担相应工作，并有权讲述中 国证监会。  基金管理东说念主应保证基金投资的畅通受限证券登记存管在本基金名下，并确保证 基金托管东说念主草率宽泛查询。因基金管理东说念主原因产生的畅通受限证券登记存管问题， 变成基金财产的亏损或基金托管东说念主无法安全督察基金财产的工作与亏损，由基金管 理东说念主承担。  如若基金管理东说念主未按照本公约的约定向基金托管东说念主报送联系数据或者报送了虚 假的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法 律结果。除基金托管东说念主未能依据《基金合同》及本公约履行职责外，因投资畅通受 限证券产生的亏损，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述亏损。  （八）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当效能审慎筹谋原则，配 备技艺系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资战略和风险管理轨制，完善业务经过， 有用驻守和限度风险。基金托管东说念主对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。  （九）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份 额抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所 见解后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合截止等约定仅适用于主 袋账户。  侧袋账户的实施条目、实施智力、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现 和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的规矩。  （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作中违 反法律法例和《基金合同》的规矩，应实时以书面体式申诉基金管理东说念主限期调动。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到申诉后应 鄙人一工作日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合 理疑义进行施展或举证，说明违章原因及调动期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金管理东说念主改 正。基金管理东说念主对基金托管东说念主申诉的违章事项未能在限期内调动的，基金托管东说念主应 讲述中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易智力依然收效的投资指示违 反法律、行政法例和其他接洽规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即申诉 基金管理东说念主，并讲述中国证监会。  （十一）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管公约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管理东说念主应 在规矩时刻内回复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行施展或举证；对基金托 管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供联系数据府上和轨制等。  （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违章行动，应实时讲述中国证监会， 同期申诉基金管理东说念主限期调动，并将调动结果讲述中国证监会。基金管理东说念主无方正 原理，断绝、阻难基金托管东说念主根据本公约规矩诈骗监督权，或采取拖延、诓骗等手 段妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的， 基金托管东说念主应讲述中国证监会。       四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户、 复核基金管理东说念主谋略的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办 理算帐交收、联系信息露馅和监督基金投资运作等行动。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未实践或无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本公约过火他接洽规矩时，应实时以书面体式申诉基 金托管东说念主限期调动。基金托管东说念主收到申诉后应鄙人一工作日前实时查对并以书面形 式给基金管理东说念主发出回函，说明违章原因及调动期限，并保证在规依期限内实时改 正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金托管 东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系 府上以供基金管理东说念主核查基金财产的齐全性和真是性，在规矩时刻内回复基金管理 东说念主并改正。  （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要害违章行动，应实时讲述中国证监会， 同期申诉基金托管东说念主限期调动，并将调动结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无方正 原理，断绝、阻难基金管理东说念主根据本公约规矩诈骗监督权，或采取拖延、诓骗等手 段妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议警告仍不改正的， 基金管理东说念主应讲述中国证监会。             五、基金财产的督察  （一）基金财产督察的原则 合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 确保基金财产的齐全与独处。 基金财产，如有非凡情况两边可另行协商管理。 到账日历并申诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时申诉基金管理东说念主采取措施进行催收。经基金托管东说念主实时申诉后基金管理东说念主未及 时催收，由此给基金财产变成亏损的，基金管理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金财 产的亏损，基金托管东说念主对此不承担相应工作，但应赐与必要的协助与配合。 基金财产。  （二）基金召募时间及召募资金的验资 的交易银行开设的基金召募专户。该账户由基金管理东说念主或其委派的登记机构开立并 管理。 其认购的基金份额抓有期限顺应《基金法》、《运作办法》等接洽规矩后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的一都资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在规 定时刻内，礼聘顺应《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）规矩 的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由投入验资的2名或2名 以上中国注册司帐师署名方为有用，且需对发起资金提供方过火抓有份额进行有意 说明。 规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和管理 托管账户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印 鉴由基金托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支 付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 圳分公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 和基金管理东说念主不得出借或未经对方本心私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一级法东说念主 算帐工作，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限工作公司的规矩实践。 户钞票的管理和运用由基金管理东说念主负责。 及联系账户的开设、使用的，按接洽规矩开设、使用并管理；若无联系规矩，则基 金托管东说念主应当比照并效能上述对于账户开设、使用的规矩。  （五）债券托管与结算账户的开设和管理  根据基金管理东说念主的要求，《基金合同》收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、 中央国债登记结算有限工作公司、银行间市集算帐所股份有限公司的接洽规矩，以 基金的口头在中央国债登记结算有限工作公司、银行间市集算帐所股份有限公司开 立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券和资金的结算。基金管理 东说念主代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主公约。回购主公约的签署与托管东说念主 无关。寰宇银行间同行拆借市集的交易履历由基金管理东说念主以基金的口头肯求，银行 间债券市集准入备案由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同负责。   （六）期货账户的开设和管理   基金管理东说念主根据投资需要按照规矩开立期货保证金账户及期货交易编码等。完 成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的 开动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东说念主。资金密码和市 场监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时申诉基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基金 管理东说念主保证所提供的账户开户材料的真是性和有用性，且在联系府上变更后实时将 变更的府上提供给基金托管东说念主。  （七）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按接洽法律施展使用并管理。  （八）基金财产投资的接洽有价把柄等的督察  基金财产投资的接洽什物证券、银行依期入款存单等有价把柄由基金托管东说念主负 责妥善督察，督察把柄由基金托管东说念主抓有。什物证券等有价把柄的购买和转让，由 基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行有用限度下的什物证 券在基金托管东说念主督察时间的损坏、灭失，由此产生的工作应由基金托管东说念主承担。托 管东说念主对托管东说念主之外机构施行有用限度的证券不承担督察工作。  （九）与基金财产接洽的要害合同的督察  由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金接洽的要害合同的原件别离由基金管理 东说念主、基金托管东说念主督察。除公约另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金接洽 的要害合同期应尽量保证基金一方抓有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托 管东说念主至少各抓有一份原本的原件。基金管理东说念主应在要害合同签署后实时将要害合同 扫描件发送给基金托管东说念主，并在三十个工作日内将原本投递基金托管东说念主处。要害合 同的督察期限不低于法律法例规矩的最低期限。对于无法取得二份以上的原本的， 基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一 致，合同原件不得滚动。           六、指示的发送、阐发及实践  基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项收付指示， 基金托管东说念主实践基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等接洽事项。  （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 令授权申诉，指定电子指示的被授权东说念主或签署操作备忘录。如需使用纸质指示的， 基金管理东说念主需向基金托管东说念主提供纸质指示授权申诉，纸质指示授权申诉的内容包括 被授权东说念主的名单、签章样本、权限、收效时刻和预留印鉴。  基金管理东说念主更正被授权印鉴，须提前一个交易日向基金托管东说念主提供变更后的新 的授权申诉。授权申诉应加盖基金管理东说念主公司公章及法定代表东说念主署名或盖印并写明 收效时刻。 申诉载明的收效时刻收效（如基金托管东说念主收到授权申诉的时刻晚于授权申诉载明的 收效时刻，则授权申诉自基金托管东说念主阐发收到授权申诉的时刻收效，下同）。基金 管理东说念主使用电子邮件方式或其他两边认同的方式向基金托管东说念主发送授权申诉后，应 实时与基金托管东说念主电话阐发，以保证基金托管东说念主实时查收。由于印鉴变更而提供的 变更后的新的授权申诉，基金管理东说念主必须提前至少一个交易日，使用电子邮件方式 或其他两边认同的方式向基金托管东说念主发送扫描件，同期电话申诉基金托管东说念主，变更 后的新的授权申诉经基金托管东说念主阐发后于授权申诉载明的收效时刻（早于基金托管 东说念主阐发时刻的，以基金托管东说念主阐发日为准）收效，同期原授权申诉失效。变更申诉 收效前，基金托管东说念主仍应按原约定实践指示，基金管理东说念主不得否定其效力。对于基 金管理东说念主未实时申诉变更情况导致基金托管东说念主发生资金划付弱点，由此产生的工作 由基金管理东说念主承担。 及联系操作主说念主员之外的任何东说念主涌现，但法律法例规矩或有权机关要求的除外。  （二）指示的内容 他资金划拨指示等。 账户信息等，并加盖预留印鉴。  （三）指示的发送、阐发及实践的时刻和智力  基金管理东说念主发送指示应接纳电子邮件扫描件、电子指示或两边认同的其他方式。  如非上述方式发送的指示，基金托管东说念主有权断绝指示的阐发和实践。基金管理 东说念主应按照法律法例和《基金合同》的规矩，在其正当的筹谋权限和交易权限内发送 指示。  被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定智力发出的指 令，基金管理东说念主不得否定其效力。但如若基金管理东说念主依然取销或更正对交易指示发 送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主根据本公约阐发后，则对于而后该交易指示发送东说念主 员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担工作，授权已更正但 未经基金托管东说念主阐发的情况除外。  基金管理东说念主发送加盖预留印鉴的指示后，应实时向基金托管东说念主阐发。指示或成 交单到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根据基金管理东说念主提供的授权文献进 行口头一致性审查，实时审慎考据接洽内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的真是性不 承担工作。如有疑问必须实时申诉基金管理东说念主。  对于要求本日到账的指示，必须在本日15:00前向基金托管东说念主发送，15:00之后发 送的，基金托管东说念主戮力实践，但不成保证划账顺利。如若要求本日某一时点到账的 指示，则指示需要提前2个工作小时发送，并确保联系付款条目依然具备。基金托管 东说念主将视付款条目具备时为指示投递时刻。对于中国证券登记结算有限工作公司实行 T+0非担保交收的业务，基金管理东说念主应在交易日14：30前将划款指示发送至托管东说念主。 因基金管理东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中国证券登记结算有限工作 公司所变成的亏损由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时实践。   基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在实践指示时，基金托管账户有弥散的资金余额， 不然基金托管东说念主可不予实践，但应实时申诉基金管理东说念主，由基金管理东说念主审核、查明 原因，阐发此交易指示无效，基金托管东说念主不承担因未实践该指示变成亏损的工作。   对于申购新股等时效性要求高的指示，基金管理东说念主必须实时将指示发送至托管 东说念主并进行电话阐发，为托管东说念主预留充足的指示处理时刻。   （四）基金管理东说念主发送不实指示的情形和处明智力   基金托管东说念主发现指示不实，指示基金管理东说念主改正后再赐与实践，若由此变成的 延误亏损由基金管理东说念主承担。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝实践指示的情形和处明智力   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他接洽规矩，或 者违背《基金合同》约定的，应当暂缓、断绝实践，实时申诉基金管理东说念主。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易智力依然收效的指示违背法律、行政法 规和其他接洽规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当实时申诉基金管理东说念主，由 此变成的亏损由基金管理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实践的处理方法   基金托管东说念主由于其自己原因未能实践或不实实践基金管理东说念主指示以致本基金的 利益受到毁伤，应在发现后，实时采取措施赐与弥补，给基金份额抓有东说念主变成亏损 的，对由此变成的顺利经济亏损负补偿工作。   （七）更换被授权东说念主的智力   基金管理东说念主撤换被授权东说念主、改变被授权东说念主的权限，须提前一个交易日向基金托 管东说念主提供变更后的新的授权申诉。授权申诉应加盖基金管理东说念主公司公章及法定代表 东说念主署名或盖印并写明收效时刻。   由于东说念主员、权限变更而提供的变更后的新的授权申诉，基金管理东说念主必须提前至 少一个交易日，使用电子邮件方式或其他两边认同的方式向基金托管东说念主发送扫描件， 同期电话申诉基金托管东说念主，变更后的新的授权申诉经基金托管东说念主阐发后于授权申诉 载明的收效时刻（早于基金托管东说念主阐发时刻的，以基金托管东说念主阐发日为准）收效， 同期原授权申诉失效。被授权东说念主变更申诉收效前，基金托管东说念主仍应按原约定实践指 令，基金管理东说念主不得否定其效力。对于基金管理东说念主未实时申诉变更情况导致基金托 管东说念主发生资金划付弱点，由此产生的工作由基金管理东说念主承担。   （八）其他事项 权文献内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应实时申诉基金管理东说念主。 法律法例、本公约的规矩实践基金管理东说念主指示而引起的任何可能发生的亏损，均由 基金管理东说念主负责。             七、交易及算帐交收安排   （一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构   基金管理东说念主应想象采用代理证券买卖的证券经纪机构的步伐和智力。基金管理 东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券经纪机构，使用其交易单位动作基金的交易 单位。基金管理东说念主和被选中的证券经纪机构签订交易单位租用公约，由基金管理东说念主 提前申诉基金托管东说念主。基金管理东说念主应根据接洽规矩，在基金的中期讲述和年度讲述 中将所选证券筹谋机构的接洽情况、基金通过该证券筹谋机构买卖证券的成交量、 回购成交量和支付的佣金等赐与露馅，并将上述情况及基金专用交易单位号、佣金 费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面体式申诉基金托管东说念主。因联系法律法 规或交易法律施展的修改带来的变化以届时有用的法律法例和联系交易法律施展为准。   基金管理东说念主负责采用代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经 纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的联系规矩实践，若无明确规矩的， 可参照接洽证券买卖、证券经纪机构采用的法律施展实践。   本基金由基金管理东说念主动作交易参与东说念主通过交易单位在证券交易所进行证券交易。 根据《上海证券交易所 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限工作公司证券交易 资金前端风险限度业务法律施展》等接洽规矩，证券交易所、证券登记机构对交易参与 东说念主联系交易单位的全天净买入申诉金额总量实施额度管理，并通过交易所对交易参 与东说念主实施前端限度。本基金可能因上述业务法律施展而无法完成某笔或某些交易，由此 变成的损益由基金财产承担。  （二）基金投资证券后的算帐交收安排  （1）基金投资证券的算帐交收安排  基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的交易成交结果具体办理。  如若因为基金托管东说念主自己原因在算帐上变成基金钞票的亏损，应由基金托管东说念主 负责补偿基金的亏损；如若因为基金管理东说念主未事前申诉基金托管东说念主增多交易单位， 以致基金托管东说念主摄取数据不齐全，变成算帐弱点的工作由基金管理东说念主承担；如若因 为基金管理东说念主未事前申诉需要单独结算的交易，变成基金财产亏损的由基金管理东说念主 承担；如若由于基金管理东说念主违背法律法例、交易法律施展的规矩进行超买、超卖，或管 理东说念主管理的钞票出现欠库、应付资金不足等原因变成基金投资算帐费劲和风险，基 金托管东说念主发现后应立即申诉基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责管理，由此给基金变成 的亏损由基金管理东说念主承担。  基金管理东说念主应采取合理措施，确保在T+1日12:00之前有弥散的资金头寸用于中 国证券登记结算有限公司北京分公司、上海分公司和深圳分公司的资金结算。  基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在实践基金管理东说念主发送的划款指示时，基金托管 资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有 权断绝基金管理东说念主发送的划款指示，但应实时申诉基金管理东说念主。基金管理东说念主在发送 划款指示时应充分磋议基金托管东说念主的划款处理时刻。在基金资金头寸充足的情况下， 基金托管东说念主对基金管理东说念主顺应法律法例、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或 断绝实践。  （2）期货（股指期货）的算帐交收安排  本基金投资于期货发生的资金交割算帐由基金管理东说念主采用的期货经纪公司负责 办理，基金托管东说念主对由于期货交易所期货保证金轨制和算帐交割的需要而存放在期 货经纪公司的资金不诈骗督察职责和交收职责，基金管理东说念主应在期货经纪公约或其 它公约中约定由采用的期货经纪公司承担资金安全督察工作和交收工作。  （3）其它场应酬易资金结算   场外资金对外投资划款由基金托管东说念主凭基金管理东说念主顺应本托管公约约定的有用 资金划拨指示和联系投资合同（如有）进行资金划拨；场外投成本金及收益的划回， 由管理东说念主负责协作联系资金划拨回居品托管户事宜。   （1）交易纪录的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。对外露馅净值之前，必须 保证本日系数施行交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录完满一致。如若施行交易 纪录与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不齐全或不真是，由此给基金变成 的亏损由工作方承担。   （2）资金账主义查对   资金账目由基金管理东说念主与基金托管东说念主按日核实，账实相符。   （3）证券/期货账主义查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主每个交易日结果后查对基金证券/期货账目，确保两边 账目相符。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。   （三）怒放式基金申购、赎回和基金和谐的资金算帐 金托管东说念主。基金管理东说念主草率传递的申购、赎回、和谐怒放式基金的数据真是性负责。 基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付 赎回及转出款项。 发送接洽数据（包括电子数据和盖印收效的纸制算帐汇总表），并各自按接洽规矩 保存。如因各式原因，该系统无法宽泛发送，两边可协商管理处理方式。 宜按时进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的工作。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金算帐的专用 账户（即基金算帐账户），该账户由登记机构管理。 到账日历并申诉基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金托管账户的，基金托管东说念主 应实时申诉基金管理东说念主采取措施进行催收。经基金托管东说念主实时申诉后基金管理东说念主未 实时催收，由此变成基金亏损的，基金管理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的亏损， 基金托管东说念主对此不承担相应工作，但应赐与必要的协助与配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管账户有弥散的资金，基金托管东说念主应 按时拨付；因基金托管账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系 基金管理东说念主的原因变成，工作由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金托管账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与投 资接洽的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的样式、内容、发送、摄取和阐发方式等与投资指示换取。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算死守“全额算帐、净额交收” 的原则，逐日按照基金托管账户应收资金与应付资金的差额来笃定基金托管账户净 应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在基金托管账户净应收额时，基金 管理东说念主应在交收日15:00时之前从基金算帐账户划往基金托管账户；当存在基金托管 账户净应付额时，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的划款指示将基金托管账户净应付额 在交收日12：00前划往基金算帐账户。   如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行划付。 如若指示摄取时，账户余额不足支付，以账户足额时刻为指示摄取时刻。因基金托 管账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系基金管理东说念主的原因造 成，工作由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）投资银行入款的特地约定 括但不限于以下内容：   （1）入款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基金银 行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投成本息划往任 何其他账户。   （2）入款银行不得接受基金管理东说念主或基金托管东说念主任何一方片面建议的对入款 进行改名、转让、挂失、质押、担保、取销、变更印鉴及回款账户信息等可能导致 财产滚动的操作肯求。   （3）约定入款证实书的具体传递打发方式及打发期限。   （4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在过 渡账户中不出现淹留，不被挪用。 东说念主提供的银行入款投资合同/公约、投资指示、支取申诉等接洽文献办理资金的支付 以及入款证实书的摄取、督察与托福，切实履行托管职责。托管东说念主负责对入款开户 证实书进行督察，不负责对入款开户证实书真伪的辨认，不承担入款开户证实书对 应入款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有弥散的时刻履行相应的业务操作智力。            八、基金钞票净值谋略和司帐核算   （一）基金钞票净值的谋略及复核智力   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类 基金份额的余额数目谋略，均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金管理 东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主每个工作日谋略基金钞票净值及种种基金份额净值，并按规矩公告。   基金管理东说念主应每个工作日对基金钞票估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金 合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金钞票估值后，将种种基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规矩 对外公布。   （二）基金钞票估值方法和非凡情形的处理  基金所领有的方针ETF基金份额、股票、存托把柄、债券、钞票支援证券、股 指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。      基金管理东说念主与基金托管东说念主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。      基金管理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理非凡情况。  （三）基金份额净值不实的处理方式      基金管理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值不实。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；      （五）实施侧袋机制时间的基金钞票估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并露馅 主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。  （六）基金司帐轨制  按国度接洽部门规矩的司帐轨制实践。  （七）基金账册的建立  基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述。基金管理东说念主独飞速设 置、纪录和督察本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在不对，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的谋略和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。  （八）基金财务报表与讲述的编制和复核      基金管理东说念主应当实时编制并对外提供真是、齐全的基金财务司帐讲述。月度报 表的编制，基金管理东说念主应于每月结果后5个工作日内完成。季度讲述应在季度结果 之日起15个工作日内编制已矣并赐与公告；中期讲述在上半年结果之日起两个月内 编制已矣并赐与公告；年度讲述在每年结果之日起三个月内编制已矣并赐与公告。 基金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过顺应《证券法》规矩的司帐师事务所审计。 《基金合同》收效不足2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述 或者年度讲述。   基金管理东说念主在上述财务报表或讲述完成后，将报表或讲述提供给基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主应在收到后进行复核，并将复核结果书面申诉基金管理东说念主。基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表或讲述存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若 两边无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管理东说念主提供的报表或讲述上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的 复核见解书或进行电子阐发，两边各自留存一份。如若基金管理东说念主与基金托管东说念主不 能于应当发布公告之日之前就联系报表或讲述达成一致，基金管理东说念主有权按照其编 制的报表或讲述对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   （九）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编 制结果。                九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按规矩将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应死守下列原则： 益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦3个月可不进行收益分 配； 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基 金默许的收益分拨方式是现款分成； 服务费，而C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致种种基金份额在 可供分拨利润上有所不同；   在不违背法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金 管理东说念主可调整基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （二）基金收益分拨决策的笃定、复核、公告与实施 规矩序论公告。 向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金 的划付。   （三）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的 谋略方法，依照《业务法律施展》实践。   （四）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规矩。                十、基金信息露馅   （一）遁入义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、《基金合同》的接洽规矩进行信息披 露，拟公开露馅的信息在公开露馅之前应予遁入。除按《基金法》、《运作办法》、 《信息露馅办法》、《流动性风险管理规矩》、《基金合同》过火他接洽规矩进行 信息露馅外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的 业务信息应予遁入。   基金管理东说念主和基金托管东说念主除为正当履行法律法例、《基金合同》及本公约规矩 的义务所必要之外，不得为其他主义使用、利用其所洞悉的基金的遁入信息，况兼 应当将遁入信息截止在为履行前述义务而需要了解该遁入信息的职员规模之内。但 是，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背遁入义务： 监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息露馅或公开； 密义务。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、基金居品府上撮要、基金合同、 基金托管公约、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额 申购、赎回价钱、基金依期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度报 告）、临时讲述、澄莹公告、基金份额抓有东说念主大会决议、算帐讲述、实施侧袋机制 时间的信息露馅、投资方针ETF的信息露馅、投资股指期货的信息露馅、参与融资 及转融通证券出借业务的信息露馅、投资钞票支援证券的信息露馅以及中国证监会 规矩的其他信息。基金年度讲述中的财务司帐讲述需经顺应《证券法》规矩的司帐 师事务所审计后，方可露馅。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅智力   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息露馅过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗 旨，诚实信用，严守深奥。基金管理东说念主负责办理与基金接洽的信息露馅事宜，对于 本章第（二）条文矩的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主赐与公布。   基金管理东说念主应当在中国证监会规矩的时刻内，将应予露馅的基金信息通过顺应 中国证监会规矩条目的寰宇性报刊和基金管理东说念主的互联网网站等序论露馅。根据法 律法例应由基金托管东说念主公开露馅的信息，基金托管东说念主将通过规矩报刊和基金托管东说念主 的互联网网站公开露馅。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金信息：   （1）基金投资所触及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   （2）因不可抗力以致基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值时；   （3）发生《基金合同》规矩的暂停基金钞票估值情形；   （4）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的情况。   按接洽规矩须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，由基金管理东说念主草拟、并经基 金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生《基金合同》中规矩需要露馅的事项时， 按《基金合同》规矩公布。   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例 规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时刻获取上述文献的 复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容完满 一致。                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金钞票净值扣除前一日所抓有方针ETF基金份额所 对应基金钞票净值后的余额（若为负数，则取0）的0.50%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷昔日天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金钞票净值扣除前一日所抓有方针ETF基金份额所对应基金钞票 净值后的余额（若为负数，则取0）   基金管理费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月起第3个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力以致无法按 时支付的，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所抓有方针ETF基金份额所 对应基金钞票净值后的余额（若为负数，则取0）的0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷昔日天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金钞票净值扣除前一日所抓有方针ETF基金份额所对应基金钞票 净值后的余额（若为负数，则取0）   基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月起第3个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力以致无法按时支付的，支 付日历顺延。   （三）销售服务费的计提比例和计提方法   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 基金C类基金份额和I类基金份额的销售与基金份额抓有东说念主服务，基金管理东说念主将在基 金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项说明。   C类、I类基金份额的销售服务费计提的谋略公式如下：   H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷昔日天数   H为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为该类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售服务费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月起第3个工作日 内从基金财产中一次性支付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力以致 无法按时支付的，支付日历顺延。   （四）基金的银行汇划用度、基金的证券/期货等交易、结算用度、基金联系账 户的开户用度及珍爱用度、基金合同收效后与基金联系的信息露馅用度、基金份额 抓有东说念主大会用度、基金合同收效后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼 费、公证费和认证费、基金投资方针ETF的联系用度（包括但不限于方针ETF的交易 用度、申赎用度等）等根据接洽法律法例、基金合同及相应公约的规矩，不错列入 当期基金用度。   （五）不列入基金用度的阵势   下列用度不列入基金用度： 财产的亏损；   （六）本基金运作前产生的联系用度由基金管理东说念主垫付，运作后由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次日起3个工作日内从基金钞票 中一次性支付给基金管理东说念主。   （七）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户钞票变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管 理费，详见招募说明书的规矩或联系公告。   （八）违章处理方式   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及 其他接洽规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主赐与说明解 释，如基金管理东说念主无方正原理，基金托管东说念主可断绝支付。          十二、基金份额抓有东说念主名册的登记与督察   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须别离妥善督察的基金份额抓有东说念主名册，包 括基金合同收效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会权益 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内 容至少应包括抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主保 管。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供恣意一个交易日或一都交易日的基金份额 抓有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年6月30日和12月 合同断绝日等触及到基金紧要事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发诞辰后十个工 作日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善督察基金份额抓有东说念主名册，保存期限不少于法 律法例规矩的最低期限。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额抓有东说念主名册用于基金 托管业务之外的其他用途，并应效能遁入义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自 身原因无法妥善督察基金份额抓有东说念主名册，应按接洽法例规矩各自承担相应的工作。             十三、基金接洽文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行动的纪录、账册、报表和其他联系府上。 基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系府上。基金管 理东说念主和基金托管东说念主都应当按规矩督察。保存期限不少于法律法例规矩的最低期限。   （二）合同档案的建立   基金管理东说念主代表基金签署与基金联系的要害合同文本后，应实时将要害合同扫 描件发送给基金托管东说念主，并在三十个工作日内将合同文本原本投递基金托管东说念主处。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主 摄取相应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存原始把柄、记账把柄、 基金账册、交易纪录和紧要合同等，承担遁入义务并保存，保存期限不少于法律法 规规矩的最低期限。           十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责断绝：   （1）基金管理东说念主被照章取消基金管理履历；   （2）基金管理东说念主被基金份额抓有东说念主大会衔命；   （3）基金管理东说念主照章散伙、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或总共抓有10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管理东说念主职责断绝后6个月内对被提名的 基金管理东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之 二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额 抓有东说念主大会决议收效后2日内在规矩序论公告；   （6）打发：基金管理东说念主职责断绝的，基金管理东说念主应妥善督察基金管理业务资 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的移交手续，临时 基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时摄取。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应与 基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金管理东说念主职责断绝的，应当按照法律法例规矩礼聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计费 用从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，如若原任或新任基金管理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主接洽的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管履历；   （2）基金托管东说念主被基金份额抓有东说念主大会衔命；   （3）基金托管东说念主照章散伙、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或总共抓有10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后6个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之 二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 抓有东说念主大会决议收效后2日内在规矩序论公告；   （6）打发：基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基 金托管东说念主应当实时摄取。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金 钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法例规矩礼聘司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计费 用从基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换 份额10%以上（含10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后2日内在规矩序论上合伙公告。   （四）新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主摄取基金管理业务或新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主摄取基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东说念主或原任基金托 管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的规矩持续履行联系职责，并保证不作念出对基 金份额抓有东说念主的利益变成毁伤的行动。原任基金管理东说念主或原任基金托管东说念主在持续履 行联系职责时间，仍有权按照基金合同的规矩收取基金管理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条目和智力的约定，但凡顺利 援用法律法例或监管法律施展的部分，如法律法例或监管法律施展修改导致联系内容被取消 或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并公告后，可顺利对相应内容进行修 改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                十五、拒接行动   托管公约当事东说念主拒接从事的行动，包括但不限于：  （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从 事证券投资。  （二）基金管理东说念主不公说念地对待其管理的不同基金财产。基金托管东说念主不公说念地 对待其托管的不同基金财产。  （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有东说念主以 外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担亏损。  （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。  （六）基金管理东说念主、基金托管东说念主涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信 息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的交易行动。  （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主玩忽包袱，不按照规矩履行职责。  （八）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款 指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。  （九）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其高等管理东说念主员和 其他从业东说念主员相互兼职。  （十）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管公约的规矩进行贬责的除外。  （十一）基金财产用于下列投资或者行动：  法律法例或监管部门取消或调整上述拒接性规矩，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行安妥智力后，则本基金投资不再受联系截止或按调整后的规矩实践。  （十二）法律法例和《基金合同》拒接的其他行动，以及依照法律、行政法例 接洽规矩，由中国证监会规矩拒接基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。      十六、托管公约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更智力   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的规矩有任何松懈。   （二）基金托管公约断绝的情形   （三）基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 东说念主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的处当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出现且基金财产算帐小组竖立后，由基金财产清 算小组合伙摄取基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐报 告出具法律见解书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 制而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一都剩余钞票扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的种种基金 份额比例进行分拨。   算帐过程中的接洽要害事项须实时公告；基金财产算帐讲述经顺应《中华东说念主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载 在规矩网站上，并将算帐讲述指示性公告登载在规矩报刊上。   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的 规矩。                 十七、背信工作  （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不顺应约定的，应 当承担背信工作。  （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或 者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的， 应当别离对各自的行动照章承担补偿工作对亏损的补偿；因共同行动给基金财产或 者基金份额抓有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿工作，对亏损的补偿，仅限于直 接亏损。  （三）当事东说念主背信，给另一方当事东说念主变成亏损的，应就顺利亏损进行补偿；给 基金钞票变成亏损的，应就顺利亏损进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基 金向背信方追偿。如发生下列情况，当事东说念主应当免责： 动作或不动作而变成的亏损等； 失等。  （四）当事东说念主背信，另一方当事东说念主在职责规模内有义务实时采取必要的措施， 戮力堕落亏损的扩大。莫得采取安妥措施以致亏损进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非背信方因堕落亏损扩大而支拨的合理用度由背信方承担。  （五）背信行动虽已发生，但本托管公约草率持续履行的，在最大限制地保护 基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当持续履行本公约。若 基金管理东说念主或基金托管东说念主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要支援。  （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限度的身分导致业务出现弱点，基金 管理东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、安妥、合理的措施进行查验，关联词未能发 现不实的，由此变成基金财产或投资东说念主亏损，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿责 任。关联词基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施遗弃或平缓由此变成的影 响。                十八、争议管理方式  两边当事东说念主本心，因本公约而产生的或与本公约接洽的一切争议，如经友好协 商未能管理的，任何一方均应将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届 时有用的仲裁法律施展进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对两边当事 东说念主均有照管力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时间，本公约当事东说念主应信守各自的职责，持续忠实、辛苦、尽职地履 行基金合同和本公约规矩的义务，珍爱基金份额抓有东说念主的正当权益。  本公约受中国法律（为本公约之主义，不包括香港特地行政区、澳门特地行政 区和台湾地区法律）统率。            十九、托管公约的效力  两边对托管公约的效力约定如下：  （一）基金管理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，公约当 事东说念主两边根据中国证监会的见解修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的 文本为负责文本。  （二）托管公约自《基金合同》竖立之日起竖立，自《基金合同》收效之日起 收效。托管公约的有用期自其收效之日起至该基金财产算帐讲述报中国证监会备案 并公告之日止。  （三）托管公约自收效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律照管力。  （四）本公约原本一式三份，公约两边各抓一份，上报接洽监管部门一份，每 份具有同等法律效力。                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应予 以配合，承担司法协助义务。  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本公约 未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、接洽法律法例等规矩协商办理。              二十一、托管公约的签订  以下无正文，为本公约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日。



 
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