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徐可欣 拳交 鹏华中证港股通医药卫生ETF发起式联结I: 鹏华中证港股通医药卫生详细交易型灵通式指数证券投资基金发起式联结基金托管公约
         发布日期：2024-12-12 21:04    点击次数：141

徐可欣 拳交 鹏华中证港股通医药卫生ETF发起式联结I: 鹏华中证港股通医药卫生详细交易型灵通式指数证券投资基金发起式联结基金托管公约

文轩 探花 鹏华中证港股通医药卫生详细交易型   灵通式指数证券投资基金     发起式联结基金       托管公约  基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司  基金托管东说念主：广发证券股份有限公司                             目       录  鉴于鹏华基金管理有限公司系一家依照中国法律正当缔造并有用存续的有限责 任公司，按照关系法律法例的章程具备担任基金管理东说念主的履历和武艺，拟召募刊行 鹏华中证港股通医药卫生详细交易型灵通式指数证券投资基金发起式联结基金（以 下简称“本基金”或“基金”）；  鉴于广发证券股份有限公司系一家依照中国法律正当缔造并有用存续的证券公 司，按照关系法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的履历和武艺；  鉴于鹏华基金管理有限公司拟担任鹏华中证港股通医药卫生详细交易型灵通式 指数证券投资基金发起式联结基金的基金管理东说念主，广发证券股份有限公司拟担任鹏 华中证港股通医药卫生详细交易型灵通式指数证券投资基金发起式联结基金的基金 托管东说念主；  为明确鹏华中证港股通医药卫生详细交易型灵通式指数证券投资基金发起式联 接基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管公约；  除非另有约定，《鹏华中证港股通医药卫生详细交易型灵通式指数证券投资基 金发起式联结基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）中定 义的术语在用于本托管公约时应具有疏通的含义；若有抵御应以《基金合同》为准， 并依其条件解说。  若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的关系安排见《基金合同》和招 募施展书的章程。              一、基金托管公约当事东说念主  （一）基金管理东说念主  称号：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国外商会中心43层  法定代表东说念主：张纳沙  缔造时刻：1998年12月22日  批准建设机关：中国证券监督管理委员会  批准建设文号：［1998］31号文  组织体式：有限职责公司  注册本钱：东说念主民币1.5亿元  存续时期：合手续策动    策动界限：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业务    （二）基金托管东说念主    称号：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街2号618室    办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦34楼    法定代表东说念主：林传辉    缔造日历：1994年01月21日    批准建设机关和批准建设文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】第    注册本钱：762108.766400万东说念主民币    存续时期：永久    基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】510号    组织体式：股份有限公司    策动界限：证券经纪；证券投资酌量；与证券交易、证券投资步履关系的财务 照管人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金 托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。（照章须经 批准的名目，经关系部门批准后方可开展策动步履。）            二、基金托管公约的依据、目标和原则    （一）签订托管公约的依据    本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金信息表示管理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《证 券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金信息表示内容与神气准则第7号 〈托管公约的内容与神气〉》、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）《公开召募证券投资基金运作带领 第2号——基金中基金带领》、《公开召募证券投资基金运作带领第3号——指数基 金带领》、《对于法度金融机构钞票管理业务的带领成见》等关系法律、法例（以 下简称“法律法例”）、《基金合同》过头他关系章程制订。    （二）签订托管公约的目标     本公约的目标是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、投资运 作、净值酌量、收益分派、信息表示及相互监督等关系事宜中的权益义务及职责， 确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。     （三）签订托管公约的原则     基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金投资者正当 权益的原则，经协商一致，签订本公约。           三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查     （一）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资界限、投资对象进行监督。基金管理东说念主应通过管理东说念主公司邮箱或两边共同认同的 其他面容向基金托管东说念主提供投资监督估量面容。基金托管东说念主领受基金管理东说念主投资监 督估量面容以及向基金管理东说念主发送投资监督领导邮件的邮箱地址为： compliance_zctg@gf.com.cn。     《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴荐法度的，基金管理东说念主应在基金 认真投资运作前向基金托管东说念主提供投资立场库和基金管理东说念主投资立场库管理轨制， 以便基金托管东说念主运用关系技巧系统，对基金施行投资是否适应《基金合同》关系约 定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东说念主有权向基金管理东说念主获取其投 资立场库制定或评审的里面武艺。基金管理东说念主如有治愈投资立场库的，应确保不影 响基金托管东说念主履行投资监督职责，实时呈报基金托管东说念主。     本基金主要投资于酌量ETF、方向指数成份股（含存托把柄）、备选成份股（含 存托把柄）。为更好地结果投资酌量，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他 股票（包括主板、创业板以过头他中国证监会允许基金投资的股票、其他港股通标 的股票）、存托把柄、债券（含国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、央 行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、可调遣债券、可交换债 券、政府救援机构债过头他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、钞票支 合手证券、银行进款（包括公约进款、按时进款等）、同行存单、货币市集器具、股 指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证 监会关系章程）。     本基金可依据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业 务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于酌量ETF的比例不低于基金钞票净值的 钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   要是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例会作念相应治愈。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：   （1）本基金投资于酌量ETF的比例不低于基金钞票净值的90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保合手不低于 基金钞票净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票救援证券的比例，不得普及基金 钞票净值的10%；   （4）本基金合手有的一起钞票救援证券，其市值不得普及基金钞票净值的20%， 中国证监会章程的寥落品种除外；   （5）本基金合手有的团结（指团结信用级别）钞票救援证券的比例，不得普及该 钞票救援证券限度的10%；   （6）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于团结原始权益东说念主的各样钞票救援证券， 不得普及其各样钞票救援证券总共限度的10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的钞票救援证券。基金 合手有钞票救援证券时期，要是其信用等第下落、不再适应投资法度，应在评级论说 发布之日起3个月内赐与一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不普及本基金的总钞票， 本基金所申报的股票数目不普及拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得普及基金钞票净值的 以致基金不适应该比例为止的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保合手 一致；   （11）本基金钞票总值不普及基金钞票净值的140%；   （12）若本基金参与股指期货交易，应当效力下列要求：   a.本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得普及基金资 产净值的10%；   b.本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得普及基金钞票净值的100%。其中，有价证券指酌量ETF、股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票救援证券、买入返售金融钞票（不含质押式 回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得普及基金合手有 的股票及酌量ETF总市值的20%；   d.本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差酌量） 应当适应基金合同对于股票投资比例的关系约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 普及上一交易日基金钞票净值的20%；   （13）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金合手有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得普及基金钞票净值的95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当效力下列要求：   a.出借证券钞票不得普及基金钞票净值的30%；   b.参与出借业务的单只证券不得普及本基金合手有该证券总量的50%；   c.最近6个月内日均基金钞票净值不得低于2亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得普及30天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算；   （15）本基金投资存托把柄的比例为止依照境内上市交易的股票践诺，与境内 上市交易的股票合并酌量；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资为止。   除上述第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（14）项情形之外，因证券/ 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、方向指数成份股治愈、方向指数 成份股流动性为止、酌量ETF暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外 的身分以致基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在10个交易 日内进行治愈，但中国证监会章程的寥落情形除外。因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限度变动、方向指数成份股治愈、方向指数成份股流动性为止、目 标ETF暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比 例不适应第（1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在20个交易日内进行治愈，但中国 证监会章程的寥落情形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等 基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不适应第（14）项章程的，基金管理东说念主不 得新增出借业务，但中国证监会章程的寥落情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应基金 合同的关系约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资战略应当适应基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起出手。   法律法例或监管部门取消或治愈上述为止，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行适合武艺后，则本基金投资不再受关系为止或按治愈后的章程践诺。   （三）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本基金 投资不容步履进行监督。为赞佩基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下 列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除酌量ETF除外的其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过头他不正派的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、施行控 制东说念主或者与其有要害猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要害关联交易的，应当适应基金的投资酌量和投资战略，谨守基金份额合手有 东说念主利益优先原则，防护利益恣虐，竖立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱践诺。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与披 露。要害关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事 通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或治愈上述不容性章程，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行适合武艺后，则本基金投资不再受关系为止或按治愈后的章程践诺。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。本基金参与银行间债券交易前，须向基金托管 东说念主提供经选藏遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易 敌手所适用的交易结算面容。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间 债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错按时对银行间债券市集交易敌手 名单进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况需要临时治愈银行间债券市集交易敌手 名单，应向基金托管东说念主施展意义，在与交易敌手发生交易前3个做事日内与基金托管 东说念主协商处罚。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明治愈的名单出手奏效， 新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进 行结算。基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券市集的交易王法进 行交易，并负责处罚因交易敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此 变成的相应法律职责及蚀本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主折服 的时刻前仍未承担负约职责过头他关系法律职责的，基金管理东说念主不错对相应蚀本先 行赐与承担，然后再向关系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交 单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的蚀本。如基金托 管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易面容进行交易时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损结怨职责。 如基金管理东说念主未提供名单，视为可与全市集交易敌手进行交易。   （五）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东说念主应折服适应条件的系数进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金投资银行进款的交易敌手是否适应关系 章程进行监督。基金管理东说念主应根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，竖立投 资轨制、审慎遴荐进款银行，作念好风险限制；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托 管东说念主完成关系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资 产净值酌量、各样基金份额净值酌量、应收资金到账、基金用度开支及收入折服、 基金收益分派、关系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行 监督和核查。  要是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空幻的功绩弘扬数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应职责，并将在发现后立即论说中国证监 会。  （七）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资畅达受限证券进行监督。 证券关系问题的呈报》等关系法律法法例程。 行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券， 不包括由于发布要害音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等畅达受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。  本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国 债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债券市 场交易的证券。  本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责相 关做事的落实和合营，并确保基金托管东说念主概况平方查询。因基金管理东说念主原因产生的 畅达受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全看护本基金钞票的职责与损 失，及因畅达受限证券存管班师影响本基金安全的职责及蚀本，由基金管理东说念主承担。 险限制轨制、流动性风险限制预案等法例轨制。基金管理东说念主应当根据基金流动性的 需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在风险限制轨制中明确具体比例，幸免 基金出现流动性风险。基金管理东说念主应当将上述法例轨制提交给基金托管东说念主。  基金管理东说念主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采 取积极有用的步履，在合理的时刻内有用处罚基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东说念主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担系数蚀本。对本基金因投资畅达受限证 券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担相应职责。如因基金管理东说念主原因导致本基 金出现蚀本以致基金托管东说念主承担连带抵偿职责的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由 此碰到的蚀本。  在投资畅达受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主提 供关系畅达受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：  拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已合手有畅达受 限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的真 实、齐备。  基金托管东说念主在监督基金管理东说念主投资畅达受限证券的过程中，如以为因市集出现 剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产变成较大风险，基金托管 东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的摈斥或防护步履进行补充和整改，并作念出版面说 明。不然，基金托管东说念主经事前书面见告基金管理东说念主，有权断绝践诺其关系指示。因 断绝践诺该指示变成基金财产蚀本的，基金托管东说念主不承担相应职责，并有权论说中 国证监会。  基金管理东说念主应保证基金投资的畅达受限证券登记存管在本基金名下，并确保证 基金托管东说念主概况平方查询。因基金管理东说念主原因产生的畅达受限证券登记存管问题， 变成基金财产的蚀本或基金托管东说念主无法安全看护基金财产的职责与蚀本，由基金管 理东说念主承担。  要是基金管理东说念主未按照本公约的约定向基金托管东说念主报送关系数据或者报送了虚 假的数据，导致基金托管东说念主不行履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章承担相应法 律效率。除基金托管东说念主未能依据《基金合同》及本公约履行职责外，因投资畅达受 限证券产生的蚀本，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述蚀本。  （八）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当效力审慎策动原则，配 备技巧系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资战略和风险管理轨制，完善业务经过， 有用防护和限制风险。基金托管东说念主对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。  （九）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐师事务所 成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合为止等约定仅适用于主 袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施武艺、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现 和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募施展书的章程。  （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作中违 反法律法例和《基金合同》的章程，应实时以书面体式呈报基金管理东说念主限期改造。 基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到呈报后应 鄙人一做事日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合 理疑义进行解说或举证，施展非法原因及改造期限，并保证在规按时限内实时改正。 在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金管理东说念主改 正。基金管理东说念主对基金托管东说念主呈报的非法事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应 论说中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易武艺照旧奏效的投资指示违 反法律、行政法例和其他关系章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即呈报 基金管理东说念主，并论说中国证监会。  （十一）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管公约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主应 在章程时刻内修起并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解说或举证；对基金托 管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管理东说念主应积极配 合提供关系数据府上和轨制等。  （十二）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害非法步履，应实时论说中国证监会， 同期呈报基金管理东说念主限期改造，并将改造结果论说中国证监会。基金管理东说念主无正派 意义，断绝、贫瘠基金托管东说念主根据本公约章程诳骗监督权，或采取拖延、欺骗等手 段妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议熏陶仍不改正的， 基金托管东说念主应论说中国证监会。       四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账户、 复核基金管理东说念主酌量的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办 理计帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作等步履。  （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未践诺或无故蔓延践诺基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本公约过头他关系章程时，应实时以书面体式呈报基 金托管东说念主限期改造。基金托管东说念主收到呈报后应鄙人一做事日前实时查对并以书面形 式给基金管理东说念主发出回函，施展非法原因及改造期限，并保证在规按时限内实时改 正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金托管 东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系 府上以供基金管理东说念主核查基金财产的齐备性和信得过性，在章程时刻内修起基金管理 东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主呈报的非法事项未能在限期内改造的，基金管 理东说念主应论说中国证监会。  （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要害非法步履，应实时论说中国证监会， 同期呈报基金托管东说念主限期改造，并将改造结果论说中国证监会。基金托管东说念主无正派 意义，断绝、贫瘠基金管理东说念主根据本公约章程诳骗监督权，或采取拖延、欺骗等手 段妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提议熏陶仍不改正的， 基金管理东说念主应论说中国证监会。               五、基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、刑事职责、分派基金的任何财产。 确保基金财产的齐备与孤苦。 基金财产，如有寥落情况两边可另行协商处罚。 到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时呈报基金管理东说念主采取步履进行催收。经基金托管东说念主实时呈报后基金管理东说念主未及 时催收，由此给基金财产变成蚀本的，基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财 产的蚀本，肛交 准备基金托管东说念主对此不承担相应职责，但应赐与必要的协助与配合。 司、期货公司等其他机构负责计帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过头收益，由于该机构欺骗、挑升、随意、罪行或歇业等 原因给基金钞票变成的蚀本等不承担职责。 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 的营业银行开设的基金召募专户。该账户由基金管理东说念主或其奉求的登记机构开立并 管理。 其认购的基金份额合手有期限适应《基金法》、《运作办法》等关系章程后，基金管 理东说念主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在规 定时刻内，聘用适应《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）章程 的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参预验资的2名或2名 以上中国注册司帐师署名方为有用，且需对发起资金提供方过头合手有份额进行专门 施展。 章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和管理 托管账户，并根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印 鉴由基金托管东说念主看护和使用。本基金的一切货币出入步履，包括但不限于投资、支 付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 和基金管理东说念主不得假借本基金的形态开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 圳分公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主 计帐做事，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算 有限职责公司的章程践诺。 户钞票的管理和运用由基金管理东说念主负责。 及关系账户的开设、使用的，按关系章程开设、使用并管理；若无关系章程，则基 金托管东说念主应当比照并效力上述对于账户开设、使用的章程。  （五）债券托管与结算账户的开设和管理  根据基金管理东说念主的要求，《基金合同》奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、 中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司的关系章程，以 基金的形态在中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集计帐所股份有限公司开 立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券和资金的结算。基金管理 东说念主代表基金签订世界银行间债券市集债券回购主公约。回购主公约的签署与托管东说念主 无关。世界银行间同行拆借市集的交易履历由基金管理东说念主以基金的形态苦求，银行 间债券市集准入备案由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同负责。   （六）期货账户的开设和管理   基金管理东说念主根据投资需要按照章程开立期货保证金账户及期货交易编码等。完 成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的 启动资金密码和市集监控中心的登委派户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和市 场监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时呈报基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基金 管理东说念主保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在关系府上变更后实时将 变更的府上提供给基金托管东说念主。  （七）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关系王法使用并管理。  （八）基金财产投资的关系有价把柄等的看护  基金财产投资的关系什物证券、银行按时进款存单等有价把柄由基金托管东说念主负 责妥善看护，看护把柄由基金托管东说念主合手有。什物证券等有价把柄的购买和转让，由 基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行有用限制下的什物证 券在基金托管东说念主看护时期的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。托 管东说念主对托管东说念主除外机构施行有用限制的证券不承担看护职责。  （九）与基金财产关系的要害合同的看护  由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金关系的要害合同的原件差别由基金管理 东说念主、基金托管东说念主看护。除公约另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金关系 的要害合同期应尽量保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托 管东说念主至少各合手有一份原本的原件。基金管理东说念主应在要害合同签署后实时将要害合同 扫描件发送给基金托管东说念主，并在三十个做事日内将原本投递基金托管东说念主处。要害合 同的看护期限不低于法律法法例程的最低期限。对于无法取得二份以上的原本的， 基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一 致，合同原件不得改革。           六、指示的发送、阐明及践诺  基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过头他款项收付指示， 基金托管东说念主践诺基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金来回等关系事项。  （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 令授权呈报，指定电子指示的被授权东说念主或签署操作备忘录。如需使用纸质指示的， 基金管理东说念主需向基金托管东说念主提供纸质指示授权呈报，纸质指示授权呈报的内容包括 被授权东说念主的名单、签章样本、权限、奏效时刻和预留印鉴。  基金管理东说念主编削被授权印鉴，须提前一个交易日向基金托管东说念主提供变更后的新 的授权呈报。授权呈报应加盖基金管理东说念主公司公章及法定代表东说念主署名或盖印并写明 奏效时刻。 呈报载明的奏效时刻奏效（如基金托管东说念主收到授权呈报的时刻晚于授权呈报载明的 奏效时刻，则授权呈报自基金托管东说念主阐明收到授权呈报的时刻奏效，下同）。基金 管理东说念主使用电子邮件面甘心其他两边认同的面容向基金托管东说念主发送授权呈报后，应 实时与基金托管东说念主电话阐明，以保证基金托管东说念主实时查收。由于印鉴变更而提供的 变更后的新的授权呈报，基金管理东说念主必须提前至少一个交易日，使用电子邮件面容 或其他两边认同的面容向基金托管东说念主发送扫描件，同期电话呈报基金托管东说念主，变更 后的新的授权呈报经基金托管东说念主阐明后于授权呈报载明的奏效时刻（早于基金托管 东说念主阐明时刻的，以基金托管东说念主阐明日为准）奏效，同期原授权呈报失效。变更呈报 奏效前，基金托管东说念主仍应按原约定践诺指示，基金管理东说念主不得否定其效力。对于基 金管理东说念主未实时呈报变更情况导致基金托管东说念主发生资金划付差错，由此产生的职责 由基金管理东说念主承担。 及关系操作主说念主员除外的任何东说念主暴露，但法律法法例程或有权机关要求的除外。  （二）指示的内容 他资金划拨指示等。 账户信息等，并加盖预留印鉴。  （三）指示的发送、阐明及践诺的时刻和武艺  基金管理东说念主发送指示应领受电子邮件扫描件、电子指示或两边认同的其他面容。  如非上述面容发送的指示，基金托管东说念主有权断绝指示的阐明和践诺。基金管理 东说念主应按照法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的策动权限和交易权限内发送 指示。  被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定武艺发出的指 令，基金管理东说念主不得否定其效力。但要是基金管理东说念主照旧肃清或编削对交易指示发 送东说念主员的授权，而况基金托管东说念主根据本公约阐明后，则对于而后该交易指示发送东说念主 员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担职责，授权已编削但 未经基金托管东说念主阐明的情况除外。   基金管理东说念主发送加盖预留印鉴的指示后，应实时向基金托管东说念主阐明。指示或成 交单到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根据基金管理东说念主提供的授权文献进 行形态一致性审查，实时审慎考据关系内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的信得过性不 承担职责。如有疑问必须实时呈报基金管理东说念主。   对于要求本日到账的指示，必须在本日15:00前向基金托管东说念主发送，15:00之后发 送的，基金托管东说念主致力践诺，但不行保证划账到手。要是要求本日某一时点到账的 指示，则指示需要提前2个做事小时发送，并确保关系付款条件照旧具备。基金托管 东说念主将视付款条件具备时为指示投递时刻。对于中国证券登记结算有限职责公司实行 T+0非担保交收的业务，基金管理东说念主应在交易日14：30前将划款指示发送至托管东说念主。 因基金管理东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中国证券登记结算有限职责 公司所变成的蚀本由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时践诺。   基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在践诺指示时，基金托管账户有填塞的资金余额， 不然基金托管东说念主可不予践诺，但应实时呈报基金管理东说念主，由基金管理东说念主审核、查明 原因，阐明此交易指示无效，基金托管东说念主不承担因未践诺该指示变成蚀本的职责。   对于申购新股等时效性要求高的指示，基金管理东说念主必须实时将指示发送至托管 东说念主并进行电话阐明，为托管东说念主预留充足的指示处理时刻。   （四）基金管理东说念主发送造作指示的情形和处理武艺   基金托管东说念主发现指示造作，领导基金管理东说念主改正后再赐与践诺，若由此变成的 延误蚀本由基金管理东说念主承担。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理武艺   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他关系章程，或 者违背《基金合同》约定的，应当暂缓、断绝践诺，实时呈报基金管理东说念主。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易武艺照旧奏效的指示违背法律、行政法 规和其他关系章程，或者违背《基金合同》约定的，应当实时呈报基金管理东说念主，由 此变成的蚀本由基金管理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示践诺的处理方法   基金托管东说念主由于其本人原因未能践诺或造作践诺基金管理东说念主指示以致本基金的 利益受到损伤，应在发现后，实时采取步履赐与弥补，给基金份额合手有东说念主变成蚀本 的，对由此变成的班师经济蚀本负抵偿职责。  （七）更换被授权东说念主的武艺  基金管理东说念主撤换被授权东说念主、改变被授权东说念主的权限，须提前一个交易日向基金托 管东说念主提供变更后的新的授权呈报。授权呈报应加盖基金管理东说念主公司公章及法定代表 东说念主署名或盖印并写明奏效时刻。  由于东说念主员、权限变更而提供的变更后的新的授权呈报，基金管理东说念主必须提前至 少一个交易日，使用电子邮件面甘心其他两边认同的面容向基金托管东说念主发送扫描件， 同期电话呈报基金托管东说念主，变更后的新的授权呈报经基金托管东说念主阐明后于授权呈报 载明的奏效时刻（早于基金托管东说念主阐明时刻的，以基金托管东说念主阐明日为准）奏效， 同期原授权呈报失效。被授权东说念主变更呈报奏效前，基金托管东说念主仍应按原约定践诺指 令，基金管理东说念主不得否定其效力。对于基金管理东说念主未实时呈报变更情况导致基金托 管东说念主发生资金划付差错，由此产生的职责由基金管理东说念主承担。  （八）其他事项 权文献内容相符进行形态一致性查验，如发现问题，应实时呈报基金管理东说念主。 法律法例、本公约的章程践诺基金管理东说念主指示而引起的任何可能发生的蚀本，均由 基金管理东说念主负责。            七、交易及计帐交收安排  （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构   基金管理东说念主应遐想遴荐代理证券买卖的证券经纪机构的法度和武艺。基金管理 东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券经纪机构，使用其交易单位看成基金的交易 单位。基金管理东说念主和被选中的证券经纪机构签订交易单位租用公约，由基金管理东说念主 提前呈报基金托管东说念主。基金管理东说念主应根据关系章程，在基金的中期论说和年度论说 中将所选证券策动机构的关系情况、基金通过该证券策动机构买卖证券的成交量、 回购成交量和支付的佣金等赐与表示，并将上述情况及基金专用交易单位号、佣金 费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面体式呈报基金托管东说念主。因关系法律法 规或交易王法的修改带来的变化以届时有用的法律法例和关系交易王法为准。   基金管理东说念主负责遴荐代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经 纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关系章程践诺，若无明确章程的， 可参照关系证券买卖、证券经纪机构遴荐的王法践诺。   本基金由基金管理东说念主看成交易参与东说念主通过交易单位在证券交易所进行证券交易。 根据《上海证券交易所 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限职责公司证券交易 资金前端风险限制业务王法》等关系章程，证券交易所、证券登记机构对交易参与 东说念主关系交易单位的全天净买入申报金额总量实施额度管理，并通过交易所对交易参 与东说念主实施前端限制。本基金可能因上述业务王法而无法完成某笔或某些交易，由此 变成的损益由基金财产承担。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   （1）基金投资证券的计帐交收安排   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的交易成交结果具体办理。   要是因为基金托管东说念主本人原因在计帐上变成基金钞票的蚀本，应由基金托管东说念主 负责抵偿基金的蚀本；要是因为基金管理东说念主未事前呈报基金托管东说念主增多交易单位， 以致基金托管东说念主领受数据不齐备，变成计帐差错的职责由基金管理东说念主承担；要是因 为基金管理东说念主未事前呈报需要单独结算的交易，变成基金财产蚀本的由基金管理东说念主 承担；要是由于基金管理东说念主违背法律法例、交易王法的章程进行超买、超卖，或管 理东说念主管理的钞票出现欠库、应付资金不足等原因变成基金投资计帐困难和风险，基 金托管东说念主发现后应立即呈报基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责处罚，由此给基金变成 的蚀本由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应采取合理步履，确保在T+1日12:00之前有填塞的资金头寸用于中 国证券登记结算有限公司北京分公司、上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在践诺基金管理东说念主发送的划款指示时，基金托管 资金账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有 权断绝基金管理东说念主发送的划款指示，但应实时呈报基金管理东说念主。基金管理东说念主在发送 划款指示时应充分磋议基金托管东说念主的划款处理时刻。在基金资金头寸充足的情况下， 基金托管东说念主对基金管理东说念主适应法律法例、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或 断绝践诺。   （2）期货（股指期货）的计帐交收安排   本基金投资于期货发生的资金交割计帐由基金管理东说念主采选的期货经纪公司负责 办理，基金托管东说念主对由于期货交易所期货保证金轨制和计帐交割的需要而存放在期 货经纪公司的资金不诳骗看护职责和交收职责，基金管理东说念主应在期货经纪公约或其 它公约中约定由采选的期货经纪公司承担资金安全看护职责和交收职责。   （3）其它场应酬易资金结算   场外资金对外投资划款由基金托管东说念主凭基金管理东说念主适应本托管公约约定的有用 资金划拨指示和关系投资合同（如有）进行资金划拨；场外投本钱金及收益的划回， 由管理东说念主负责合营关系资金划拨回产物托管户事宜。   （1）交易记载的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。对外皮露净值之前，必须 保证本日系数施行交易记载与基金司帐账簿上的交易记载澈底一致。要是施行交易 记载与司帐账簿记载不一致，变成基金司帐核算不齐备或不信得过，由此给基金变成 的蚀本由职责方承担。   （2）资金账目标查对   资金账目由基金管理东说念主与基金托管东说念主按日核实，账实相符。   （3）证券/期货账目标查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主每个交易日结果后查对基金证券/期货账目，确保两边 账目相符。   （4）什物券账目   什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   （三）灵通式基金申购、赎回和基金调遣的资金计帐 金托管东说念主。基金管理东说念主打发传递的申购、赎回、调遣灵通式基金的数据信得过性负责。 基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付 赎回及转出款项。 发送关系数据（包括电子数据和盖印奏效的纸制计帐汇总表），并各自按关系章程 保存。如因各式原因，该系统无法平方发送，两边可协商处罚处理面容。 宜按时进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的职责。   为清闲申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金计帐的专用 账户（即基金计帐账户），该账户由登记机构管理。 到账日历并呈报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金托管账户的，基金托管东说念主 应实时呈报基金管理东说念主采取步履进行催收。经基金托管东说念主实时呈报后基金管理东说念主未 实时催收，由此变成基金蚀本的，基金管理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的蚀本， 基金托管东说念主对此不承担相应职责，但应赐与必要的协助与配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金托管账户有填塞的资金，基金托管东说念主应 按时拨付；因基金托管账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，如系 基金管理东说念主的原因变成，职责由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金托管账户需两边按约定面容对账外，回购到期付款和与投 资关系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的神气、内容、发送、领受和阐明面容等与投资指示疏通。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算谨守“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日按照基金托管账户应收资金与应付资金的差额来折服基金托管账户净 应收额或净应付额，以此折服资金交收额。当存在基金托管账户净应收额时，基金 管理东说念主应在交收日15:00时之前从基金计帐账户划往基金托管账户；当存在基金托管 账户净应付额时，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的划款指示将基金托管账户净应付额 在交收日12：00前划往基金计帐账户。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行划付。 要是指示领受时，账户余额不足支付，以账户足额时刻为指示领受时刻。因基金托 管账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，如系基金管理东说念主的原因造 成，职责由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）投资银行进款的卓绝约定 括但不限于以下内容：   （1）进款账户必须以本基金形态开立，并将基金托管东说念主为本基金开立的基金银 行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行皆不得将进款投本钱息划往任 何其他账户。   （2）进款银行不得接受基金管理东说念主或基金托管东说念主任何一方片面提议的对进款 进行改名、转让、挂失、质押、担保、肃清、变更印鉴及回款账户信息等可能导致 财产改革的操作苦求。   （3）约定进款证实书的具体传递嘱托面容及嘱托期限。   （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在过 渡账户中不出现淹留，不被挪用。 东说念主提供的银行进款投资合同/公约、投资指示、支取呈报等关系文献办理资金的支付 以及进款证实书的领受、看护与托福，切实履行托管职责。托管东说念主负责对进款开户 证实书进行看护，不负责对进款开户证实书真伪的鉴别，不承担进款开户证实书对 应进款的本金及收益的安全。 以便基金托管东说念主有填塞的时刻履行相应的业务操作武艺。          八、基金钞票净值酌量和司帐核算   （一）基金钞票净值的酌量及复核武艺   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个做事日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类 基金份额的余额数目酌量，均精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金管理 东说念主不错建设大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个做事日酌量基金钞票净值及各样基金份额净值，并按章程公告。  基金管理东说念主应每个做事日对基金钞票估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金 合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个做事日对基金钞票估值后，将各样基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按章程 对外公布。  （二）基金钞票估值方法和寥落情形的处理  基金所领有的酌量ETF基金份额、股票、存托把柄、债券、钞票救援证券、股 指期货合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。      基金管理东说念主与基金托管东说念主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。      基金管理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理寥落情况。  （三）基金份额净值造作的处理面容      基金管理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值造作。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；      （五）实施侧袋机制时期的基金钞票估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并表示 主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。  （六）基金司帐轨制  按国度关系部门章程的司帐轨制践诺。  （七）基金账册的竖立  基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。基金管理东说念主独当场设 置、记载和看护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在不对，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的酌量和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与论说的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供信得过、齐备的基金财务司帐论说。月度报 表的编制，基金管理东说念主应于每月结果后5个做事日内完成。季度论说应在季度结果 之日起15个做事日内编制完结并赐与公告；中期论说在上半年结果之日起两个月内 编制完结并赐与公告；年度论说在每年结果之日起三个月内编制完结并赐与公告。 基金年度论说中的财务司帐论说应当经过适应《证券法》章程的司帐师事务所审计。 《基金合同》奏效不足2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说 或者年度论说。   基金管理东说念主在上述财务报表或论说完成后，将报表或论说提供给基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主应在收到后进行复核，并将复核结果书面呈报基金管理东说念主。基金管 理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来回均以邮件的面甘心两边约定的其他面容进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表或论说存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边认同的账务处理面容为准；若 两边无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金管理东说念主提供的报表或论说上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的 复核成见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不 能于应当发布公告之日之前就关系报表或论说达成一致，基金管理东说念主有权按照其编 制的报表或论说对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。   （九）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编 制结果。                九、基金收益分派   基金收益分派是指按章程将基金的可供分派利润按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应谨守下列原则： 益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦3个月可不进行收益分 配； 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基 金默许的收益分派面容是现款分成； 服务费，而C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不同，将导致各样基金份额在 可供分派利润上有所不同；   在不违背法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金 管理东说念主可治愈基金收益分派原则和支付面容，不需召开基金份额合手有东说念主大会。   （二）基金收益分派决策的折服、复核、公告与实施 章程弁言公告。 向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金 的划付。      （三）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的 酌量方法，依照《业务王法》践诺。      （四）实施侧袋机制时期的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募施展书的章程。                十、基金信息表示   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、《基金合同》的关系章程进行信息披 露，拟公开表示的信息在公开表示之前应予守秘。除按《基金法》、《运作办法》、 《信息表示办法》、《流动性风险管理章程》、《基金合同》过头他关系章程进行 信息表示外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的 业务信息应予守秘。   基金管理东说念主和基金托管东说念主除为正当履行法律法例、《基金合同》及本公约章程 的义务所必要之外，不得为其他目标使用、利用其所明察的基金的守秘信息，而况 应当将守秘信息为止在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员界限之内。但 是，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 监会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息表示或公开； 密义务。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示内容主要包括基金招募施展书、基金产物府上摘抄、基金合同、 基金托管公约、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额 申购、赎回价钱、基金按时论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度报 告）、临时论说、暴露公告、基金份额合手有东说念主大会决议、计帐论说、实施侧袋机制 时期的信息表示、投资酌量ETF的信息表示、参与港股通交易的信息表示、投资股 指期货的信息表示、参与融资及转融通证券出借业务的信息表示、投资钞票救援证 券的信息表示以及中国证监会章程的其他信息。基金年度论说中的财务司帐论说需 经适应《证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可表示。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息表示中的职责和信息表示武艺   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息表示过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益为宗 旨，敦厚信用，严守私密。基金管理东说念主负责办理与基金关系的信息表示事宜，对于 本章第（二）条章程的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主赐与公布。   基金管理东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予表示的基金信息通过适应 中国证监会章程条件的世界性报刊和基金管理东说念主的互联网网站等弁言表示。根据法 律法例应由基金托管东说念主公开表示的信息，基金托管东说念主将通过章程报刊和基金托管东说念主 的互联网网站公开表示。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金信息：   （1）基金投资所触及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   （2）因不可抗力以致基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值时；   （3）发生《基金合同》章程的暂停基金钞票估值情形；   （4）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。   按关系章程须经基金托管东说念主复核的信息表示文献，由基金管理东说念主草拟、并经基 金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生《基金合同》中章程需要表示的事项时， 按《基金合同》章程公布。   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例 章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时刻取得上述文献的 复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容澈底 一致。                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金钞票净值扣除前一日所合手有酌量ETF基金份额所 对应基金钞票净值后的余额（若为负数，则取0）的0.50%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.50%÷昔日天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金钞票净值扣除前一日所合手有酌量ETF基金份额所对应基金钞票 净值后的余额（若为负数，则取0）   基金管理费逐日酌量，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月起第3个做事日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力以致无法按 时支付的，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所合手有酌量ETF基金份额所 对应基金钞票净值后的余额（若为负数，则取0）的0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷昔日天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金钞票净值扣除前一日所合手有酌量ETF基金份额所对应基金钞票 净值后的余额（若为负数，则取0）   基金托管费逐日酌量，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月起第3个做事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力以致无法按时支付的，支 付日历顺延。   （三）销售服务费的计提比例和计提方法   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 基金C类基金份额和I类基金份额的销售与基金份额合手有东说念主服务，基金管理东说念主将在基 金年度论说中对该项用度的列支情况作专项施展。   C类、I类基金份额的销售服务费计提的酌量公式如下：   H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷昔日天数   H为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为该类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售服务费逐日酌量，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月起第3个做事日 内从基金财产中一次性支付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力以致 无法按时支付的，支付日历顺延。   （四）基金的银行汇划用度、基金的证券/期货等交易、结算用度、基金关系账 户的开户用度及赞佩用度、基金合同奏效后与基金关系的信息表示用度、基金份额 合手有东说念主大会用度、基金合同奏效后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼 费、公证费和认证费、基金投资酌量ETF的关系用度（包括但不限于酌量ETF的交易 用度、申赎用度等）、因投资港股通方向股票而产生的各项合理用度等根据关系法 律法例、基金合同及相应公约的章程，不错列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 财产的蚀本；   （六）本基金运作前产生的关系用度由基金管理东说念主垫付，运作后由基金管理东说念主 向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次日起3个做事日内从基金钞票 中一次性支付给基金管理东说念主。   （七）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管 理费，详见招募施展书的章程或关系公告。   （八）非法处理面容   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》及 其他关系章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主赐与施展解 释，如基金管理东说念主无正派意义，基金托管东说念主可断绝支付。          十二、基金份额合手有东说念主名册的登记与看护   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须差别妥善看护的基金份额合手有东说念主名册，包 括基金合同奏效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额合手有东说念主大会权益 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的内 容至少应包括合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管东说念主保 管。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供随便一个交易日或一起交易日的基金份额 合手有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额合手有东说念主名册。每年6月30日和12月 合同拒绝日等触及到基金贫瘠事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发诞辰后十个工 作日内提交。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善看护基金份额合手有东说念主名册，保存期限不少于法 律法法例程的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额合手有东说念主名册用于基金 托管业务除外的其他用途，并应效力守秘义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自 身原因无法妥善看护基金份额合手有东说念主名册，应按关系法法例程各自承担相应的职责。             十三、基金关系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务步履的记载、账册、报表和其他关系府上。 基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他关系府上。基金管 理东说念主和基金托管东说念主皆应当按章程看护。保存期限不少于法律法法例程的最低期限。   （二）合同档案的竖立   基金管理东说念主代表基金签署与基金关系的要害合同文本后，应实时将要害合同扫 描件发送给基金托管东说念主，并在三十个做事日内将合同文本原本投递基金托管东说念主处。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主 领受相应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始把柄、记账把柄、 基金账册、交易记载和贫瘠合同等，承担守秘义务并保存，保存期限不少于法律法 法例程的最低期限。           十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责拒绝：   （1）基金管理东说念主被照章取消基金管理履历；   （2）基金管理东说念主被基金份额合手有东说念主大会革职；   （3）基金管理东说念主照章驱散、被照章肃清或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或总共合手有10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金管理东说念主职责拒绝后6个月内对被提名的 基金管理东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之 二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额 合手有东说念主大会决议奏效后2日内在章程弁言公告；   （6）嘱托：基金管理东说念主职责拒绝的，基金管理东说念主应妥善看护基金管理业务资 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念驾驭理基金管理业务的移交手续，临时 基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时领受。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应与 基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金管理东说念主职责拒绝的，应当按照法律法法例程聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计费 用从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东说念主关系的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管履历；   （2）基金托管东说念主被基金份额合手有东说念主大会革职；   （3）基金托管东说念主照章驱散、被照章肃清或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或总共合手有10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后6个月内对被提名的 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三分之 二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 合手有东说念主大会决议奏效后2日内在章程弁言公告；   （6）嘱托：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业务 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基 金托管东说念主应当实时领受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金 钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法法例程聘用司帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计费 用从基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换 份额10%以上（含10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议奏效后2日内在章程弁言上结伙公告。   （四）新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主领受基金管理业务或新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主领受基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东说念主或原任基金托 管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的章程不时履行关系职责，并保证不作念出对基 金份额合手有东说念主的利益变成损伤的步履。原任基金管理东说念主或原任基金托管东说念主在不时履 行关系职责时期，仍有权按照基金合同的章程收取基金管理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和武艺的约定，但凡班师 援用法律法例或监管王法的部分，如法律法例或监管王法修改导致关系内容被取消 或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并公告后，可班师对相应内容进行修 改和治愈，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                 十五、不容步履  托管公约当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：  （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从 事证券投资。  （二）基金管理东说念主不公说念地对待其管理的不同基金财产。基金托管东说念主不公说念地 对待其托管的不同基金财产。  （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东说念主以 外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主非法承诺收益或者承担蚀本。  （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。  （六）基金管理东说念主、基金托管东说念主暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信 息从事或者昭示、表示他东说念主从事关系的交易步履。  （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主粗鲁连累，不按照章程履行职责。  （八）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款 指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。  （九）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦，其高档管理东说念主员和 其他从业东说念主员相互兼职。  （十）基金托管东说念主暗里动用或刑事职责基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管公约的章程进行刑事职责的除外。  （十一）基金财产用于下列投资或者步履：  法律法例或监管部门取消或治愈上述不容性章程，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行适合武艺后，则本基金投资不再受关系为止或按治愈后的章程践诺。  （十二）法律法例和《基金合同》不容的其他步履，以及依照法律、行政法例 关系章程，由中国证监会章程不容基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。      十六、托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更武艺   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的章程有任何恣虐。   （二）基金托管公约拒绝的情形   （三）基金财产的计帐 立基金财产计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 东说念主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的管当事人说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出现且基金财产计帐小组缔造后，由基金财产清 算小组息争给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律成见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 制而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的各样基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的关系要害事项须实时公告；基金财产计帐论说经适应《中华东说念主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载 在章程网站上，并将计帐论说领导性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的 章程。                 十七、负约职责  （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不适应约定的，应 当承担负约职责。  （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或 者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成损伤的， 应当差别对各自的步履照章承担抵偿职责对蚀本的抵偿；因共同步履给基金财产或 者基金份额合手有东说念主变成损伤的，应当承担连带抵偿职责，对蚀本的抵偿，仅限于直 接蚀本。  （三）当事东说念主负约，给另一方当事东说念主变成蚀本的，应就班师蚀本进行抵偿；给 基金钞票变成蚀本的，应就班师蚀本进行抵偿，另一方当事东说念主有权益及义务代表基 金向负约方追偿。如发生下列情况，当事东说念主应当免责： 看成或不看成而变成的蚀本等； 失等。  （四）当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责界限内有义务实时采取必要的步履， 致力辞谢蚀本的扩大。莫得采取适合步履以致蚀本进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非负约方因辞谢蚀本扩大而支拨的合理用度由负约方承担。  （五）负约步履虽已发生，但本托管公约概况不时履行的，在最大限制地保护 基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本公约。若 基金管理东说念主或基金托管东说念主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要救援。  （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采取必要、适合、合理的步履进行查验，可是未能发 现造作的，由此变成基金财产或投资东说念主蚀本，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责 任。可是基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的步履摈斥或减弱由此变成的影 响。                十八、争议处罚面容  两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，如经友好协 商未能处罚的，任何一方均应将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届 时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事 东说念主均有握住力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时期，本公约当事东说念主应信守各自的职责，不时诚挚、勤劳、守法地履 行基金合同和本公约章程的义务，赞佩基金份额合手有东说念主的正当权益。  本公约受中国法律（为本公约之目标，不包括香港卓绝行政区、澳门卓绝行政 区和台湾地区法律）统带。              十九、托管公约的效力  两边对托管公约的效力约定如下：  （一）基金管理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，公约当 事东说念主两边根据中国证监会的成见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的 文本为认真文本。  （二）托管公约自《基金合同》缔造之日起缔造，自《基金合同》奏效之日起 奏效。托管公约的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐论说报中国证监会备案 并公告之日止。  （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律握住力。  （四）本公约原本一式三份，公约两边各合手一份，上报关系监管部门一份，每 份具有同等法律效力。                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应予 以配合，承担司法协助义务。  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本公约 未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、关系法律法例等章程协商办理。              二十一、托管公约的签订  以下无正文，为本公约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日。



 
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